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监管对内审有哪些具体要求？

文摘 2024-11-21 11:02 河北

主要内容

监管制度对商业银行内部审计工作的要求主要体现在以下几个方面：

1. 内部审计体系的建立与完善：商业银行需要建立和完善内部审计体系，以加强内部控制和风险管理。

2. 独立性和客观性：内部审计工作应独立于银行的业务经营、风险管理和内控合规，并且应遵循独立性和客观性原则。

3. 内部审计目标：内部审计的目标包括推动国家经济金融法律法规的落实、促进银行建立有效的风险管理架构、督促审计对象有效履职等。

4. 组织架构：商业银行应建立独立垂直的内部审计体系，董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任，并应下设审计委员会。

5. 人员配备与薪酬：内部审计人员应按员工总人数的一定比例配备，并建立内部岗位轮换制，薪酬不低于同职级人员平均水平。

6. 专业资格与经验：内部审计人员应具备相应的专业从业资格，包括专业水平、从业经验，并应具有正直、客观的职业操守。

7. 职责明确：银行业金融机构应明确董事会、审计委员会、首席审计官和内部审计部门及人员的职责。

8. 权限与报告：内部审计部门应具有获取信息、参加会议、提出建议等权限，并应建立与监管部门的沟通和报告制度。

9. 质量控制：内部审计部门应建立质量控制制度，定期进行自我评估，并接受外部评估。

10. 考核与问责：银行应建立内部审计工作的考核评价和问责制度，确保内部审计成果得到有效利用。

11. 监管评估：银行业监督管理机构将对商业银行内部审计的有效性进行评估，包括非现场监管、现场检查等方式。

这些要求旨在确保商业银行内部审计工作的质量和效果，从而促进银行稳健运行和价值提升，保护存款人利益，并维护金融系统的稳定。

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