美国人工智能国家安全备忘录核心解读和评估

（一）确保美国在先进人工智能系统开发方面的领导地位

该备忘录概述了一系列措施，旨在确保美国保持其作为人工智能生态系统全球领导者的地位。备忘录特别注重采取行动来提高美国在吸引世界各地领先的人工智能人才方面的实力。该备忘录指示联邦机构大力吸引具有相关技术专长的人才来到美国，并指出这些人才将提高美国在人工智能和相关领域（例如半导体）的竞争力。备忘录还指示美国白宫经济顾问委员会对国内外的人工智能人才状况、美国私营部门人工智能生态系统的相对竞争优势进行充分研究。此外，该备忘录指示美国白宫办公厅主任、美国能源部和其他相关机构的协调工作，以简化人工智能基础设施建设以及支持人工智能的周边资产的许可、批准和激励措施。

（二）加速美国国家安全机构采用先进的人工智能系统

该备忘录要求美国国家安全机构“果断采取行动，有效、负责任地使用人工智能，以促进其国家安全使命”。具体来说，美国国家安全机构将采取以下4方面的关键行动：

一是指导联邦机构改革人力资本和招聘工作，以更好地吸引和留住人工智能人才；

二是指示各联邦机构改革其采购和承包做法，使人工智能公司更容易为美国的国家安全使命做出贡献；

三是指示美国国防部和美国情报机构研究如何修改与现有法律义务（例如隐私和公民自由）相关的政策和程序，以实现人工智能的有效和负责任的使用；

四是指示联邦机构研究如何修改与网络安全相关的现有政策和程序，以加速采用先进的人工智能系统，同时确保不会加剧网络安全风险。

尽管美国白宫正在责成各机构解决这些问题，但这些领域长期以来一直被认为是美国国家安全机构采用人工智能的主要障碍，无论是否出台该备忘录，这些问题都不容易解决。

（三）开发强大的人工智能治理框架以支持美国国家安全

该备忘录主要从以下2个方面解决人工智能治理的问题：一是谁有权就人工智能的使用做出决策；二是应该使用什么流程来做出此类决策。为此，美国国家安全局责成各联邦机构采取广泛的治理行动，其中有2项工作特别值得关注：

一是要求几乎所有美国国家安全机构指定一名首席人工智能官；二是指导成立一个由美国国务院、美国国防部、美国司法部、美国能源部、美国国土安全部、美国管理和预算办公室、美国国家情报总监办公室、中央情报局、美国国防情报局、美国国家安全局和美国国家地理空间情报局的首席人工智能官组成的人工智能国家安全协调小组。该备忘录还承诺美国与七国集团、经济合作与发展组织和联合国等国际合作伙伴和机构合作，以推进国际人工智能治理。

（一）美国联邦机构及其工作人员

该备忘录制定了美国针对前沿人工智能的国家安全政策，并为许多不同的联邦机构执行该政策提供了具体任务。正如美国总统拜登此前签署的《关于安全、可靠和可信地开发和使用人工智能的行政命令》（以下简称“人工智能行政命令”）所述，为联邦机构提供清晰的政策和任务是该备忘录的主要目标。

（二）美国的人工智能企业

对于私营企业而言，该备忘录阐明了拜登政府认为公共和私营部门在促进美国国家安全利益方面的作用，包括美国政府必须采取哪些措施来支持私营部门人工智能的领导地位以及美国政府的期望和目标，并且以国家安全的名义向私营部门提出要求。

（三）美国的盟友

该备忘录为美国的盟友提供了一个规范的参考范本来理解为什么美国认为前沿人工智能的领导地位至关重要，以及为什么美国愿意采取特定措施来保持人工智能的领导地位。此外，美国的盟友和合作伙伴正在试图了解他们可以在美国主导的人工智能生态系统中发挥什么作用。例如，美国和阿联酋达成了一项有关在该国建设重要的人工智能相关数据中心和能源基础设施的协议。微软与G42公司之间达成的私营部门协议激发了政府间协议的需求。该备忘录试图向美国的盟友和伙伴保证，他们将从美国的战略中受益。

（四）美国的对手

备忘录的大部分内容详细介绍了美国打算如何在竞争中击败特定国家。例如，《国家安全领域的人工智能治理和风险管理框架》（Framework to Advance AI Governance and Risk Management in National Security）是该备忘录的配套文件，并在其中经常被引用，该配套文件中包括多项相关举措。

与人工智能行政命令不同，该备忘录大多忽略了2012-2022年期间开发和部署的人工智能技术。相反，备忘录直接关注前沿人工智能模型。虽然所有前沿人工智能模型（例如OpenAI的ChatGPT、Anthropic的Claude或Google的Gemini）仍然基于深度学习方法，但前沿人工智能模型与早期的深度学习模型不同，因为它们具有跨越更多领域的强大能力。该备忘录正式将前沿人工智能模型定义为“接近前沿性能的通用人工智能系统，其性能通过广泛接受且公开可用的基准，或类似在推理、科学探索及整体能力方面的评估来衡量。”这与拜登政府最近的其他举措是一致的。

缺乏明确、全面的安全方法阻碍了美国国家安全机构快速采用前沿人工智能。通过编纂人工智能安全、安保和治理程序，可以帮助政府机构加速人工智能的应用。也就是说，对禁止的人工智能用例和获得批准使用的高风险人工智能应用程序的明确指导将有助于减轻政府工作人员的担忧。该备忘录在人工智能安全方面主要关注美国人工智能安全研究所（USAISI）的工作，从而梳理清楚人工智能安全与美国国家安全利益之间的关系。在具体任务方面，该备忘录要求USAISI部署以下4方面的工作：

一是指定USAISI作为私营部门人工智能公司在人工智能测试和评估活动方面的政府“主要联络点”。

二是指示USAISI在180天内在公开部署或发布之前对至少两个前沿人工智能模型进行自愿初步测试，以评估可能对国家安全构成威胁的能力。

三是指示USAISI在180天内为人工智能开发人员发布关于如何测试、评估和管理军民两用的基础模型带来的安全、保障和可信风险的指南。

四是指示USAISI开始与美国国家安全局人工智能安全中心开展强有力的合作，开发对人工智能模型检测、生成以及加剧攻击性网络威胁进行快速系统分类测试的能力。

美国白宫国家安全顾问杰克·沙利文在华盛顿国防大学发表讲话时指出，部署人工智能和国家安全工作的速度必须比美国的竞争对手更快。如果美国不更快、更全面地部署人工智能来加强国家安全，美国就有可能失去来之不易的领先地位。

美国人工智能安全研究所政策主管康拉德·斯托斯表示，该备忘录以美国白宫管理和预算办公室3月份的备忘录为基础，概述了各联邦机构将如何优先考虑符合伦理的人工智能开发和负责任的风险管理。他还表示，该备忘录还为人工智能在美国国家安全中的使用建立了护栏，这是确保美国国家安全机构能够在保护人权和公民自由的同时继续快速创新的关键一步。

美国参议院情报委员会主席马克·R·沃纳认为，备忘录展示了美国政府对人工智能在经济、国家安全和民主上的广泛影响力的深刻理解，以制定更具针对性的战略措施。

《福布斯》杂志的作者约翰·维尔纳向ChatGPT询问了对该备忘录的想法，ChatGPT回答道“美国是否能够平衡人工智能的快速采用与严格的伦理保障有待观察。此外，民间社会团体还会担心在安全环境中部署人工智能可能会延续偏见或侵犯公民自由。”

这份备忘录的讨论范围不仅仅限制于在国家安全背景下部署人工智能，而是扩展到了更广泛的人工智能供应链方面，包括半导体和计算设备、能源和发电领域，以及人工智能在商业领域的应用对美国国家安全至关重要的作用。该备忘录不仅对美国的人工智能企业和国防承包商产生深远影响，同时也对能源和基础设施等部门也具有重大意义。此外，该备忘录还明确指出，未来几年美国在人工智能领域的国家安全政策可能会涉及到更广泛的议题，包括移民政策、外国投资、联邦研究资助、公私合作、政府采购以及供应链安全等方方面面。