2024年12月30日至2025年1月5日，据智眸统计整理，人民银行、银保监、证监会、交易所、外管局公告的被罚主体为555个，环比变动8.19%；处罚金额累计约44127.68万元，环比增加111.9%。央行方面，本期最大罚单，由中国人民银行，对上海东亚期货有限公司开出，罚款金额3606.76万元；银保监方面，本期最高罚款为开出的万元罚单，处罚对象是；证监会方面，本期最高罚款为中国证券监督管理委员会对汤秀清，开出的10917.19万元罚单。
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本期罚单数量较多的地区为北京市、广东省、江苏省等;罚单较少的地区为河北省、湖南省、辽宁省等; 金融机构方面,云南省地区的被罚金融机构总数居本期首位,罚单总数为7。其中，最大罚单为44.20万元，由中国人民银行玉溪市分行(国家外汇管理局玉溪市分局)具体监管机构对玉溪市江川区农村信用合作联社被罚当事金融机构开出；上市公司方面，广东省地区的被罚上市公司罚单数量为8。![]()
本期银行罚款规模约2940.05万元，保险罚款规模约0.00万元，一般企业罚款规模约10565.00万元。![]()
本期银行的被罚原因主要集中在：违反特定管理规定、违反《反洗钱法》、其他违规，对应罚单数分别为16、16、7，较上周环比变动分别为166.67%、433.33%、75.00%；本期一般企业的被罚原因主要集中在：其他违规、其他信息披露违规、未依法披露重大诉讼/重大事件，对应罚单数分别为41、29、27，较上周环比变动分别为64.00%、7.41%、3.85%。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
数据说明：以上数据内容来自智眸风险预警终端，统计日期截止2024年01月05日，数据来源及观点的出处皆被恒生聚源认为可靠，但本公司不对其准确性或完整性做出任何保证。读者不应以本微信号推送内容取代其独立判断或仅根据本微信号推送内容做出决策。
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