【预警早报·智眸0106】上交所：对同益实业破产管理人予以书面警示
文摘
2025-01-06 07:30
浙江
2025年全国外汇管理工作会议1月3日至4日在京召开。会议部署了2025年外汇管理重点工作，其中包括加力维护外汇市场基本稳定。强化形势监测研判，完善跨境资金流动监测预警体系，加强外汇市场逆周期调节和预期管理。会议强调，2025年，外汇管理工作要按照全国金融系统工作会议要求，坚持稳中求进、以进促稳，守正创新、系统集成，更好统筹发展和安全，锚定建立健全“更加便利、更加开放、更加安全”的外汇管理体制机制，实施更加积极有为的外汇管理政策，推动外汇领域深层次改革和高水平开放，防范化解外部冲击风险，为高质量完成“十四五”规划目标任务、实现“十五五”良好开局作出更大贡献。2025年中国人民银行工作会议1月3日-4日召开。会议强调，2025年重点抓好以下工作：一是坚定不移深化全面从严治党。二是实施适度宽松的货币政策，为经济稳定增长创造适宜的货币金融环境。三是统筹做好金融“五篇大文章”，更好服务经济高质量发展。四是充分发挥中央银行宏观审慎与金融稳定功能，守住不发生系统性金融风险底线。五是稳步推进金融改革开放，提升人民币国际化水平。六是深度参与全球金融治理与合作。七是进一步优化中央银行金融管理和服务。3. 国常会：要加强用地、资金等要素保障 盘活利用存量低效用地国务院总理李强主持召开国务院常务会议，研究推进城市更新工作。会议指出，城市更新关系城市面貌和居住品质的提升是扩大内需的重要抓手。要坚持问题导向和目标导向相结合，统筹推动城市结构优化、功能完善、品质提升，打造宜居、韧性、智慧城市。要加快推进城镇老旧小区、街区、厂区和城中村等改造，加强城市基础设施建设改造，完善城市功能，修复城市生态系统，保护和传承城市历史文化。要加强用地、资金等要素保障，盘活利用存量低效用地，统筹用好财政、金融资源，完善市场化融资模式，吸引社会资本参与城市更新。要支持各地因地制宜进行创新探索，建立健全可持续的城市更新机制，推动城市高质量发展。上海证券交易所发布公告，因同益实业集团有限公司破产管理人未能在2024年8月31日前按规定披露2024年中期报告，违反相关上市规则，上交所决定对其进行书面警示。2. 上交所：对正源房地产及有关责任人予以公开谴责上海证券交易所发布公告，正源房地产开发有限公司因未能在规定时间内披露2023年年度报告，且此前多次出现类似违规行为，被上海证券交易所公开谴责。时任董事长何延龙、总经理兼信息披露事务负责人杨军及财务负责人吴树勇亦因未能勤勉尽责而受到同样处分。山东发展投资控股集团有限公司及其子公司向山东华鹏玻璃股份有限公司及其子公司提供了总计7.75亿元的借款，这些借款于2024年12月31日到期。然而，由于山东华鹏玻璃股份有限公司面临流动性压力，截至1月2日，山东发展投资控股集团有限公司及其子公司尚未收到还款。上述借款合计占发行人截至2024年9月末资产总额的1.72%，占发行人截至2024年9月末所有者权益合计的2.55%。4. 上交所：对正源房地产及有关责任人予以公开谴责正源房地产开发有限公司因未能在规定时间内披露2023年年度报告，且此前多次出现类似违规行为，被上海证券交易所公开谴责。时任董事长何延龙、总经理兼信息披露事务负责人杨军及财务负责人吴树勇亦因未能勤勉尽责而受到同样处分。1月5日，普利制药公告，收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，公司2021年、2022年年度报告存在虚假记载。公司2021—2022年虚假记载的营业收入金额合计达10.31亿元，且占该2年披露的年度营业收入合计金额的31.08%；虚假记载的利润总额金额合计达6.95亿元，且占该2年披露的年度利润总额合计金额的76.72%。上述违法事实可能触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。公司股票及可转换公司债券于1月6日（星期一）起停牌，将于2025年1月7日（星期二）起复牌。莫高股份公告，公司董事长杜广真因内幕交易公司股票行为被中国证券监督管理委员会青海监管局处罚。杜广真被没收违法所得199,429.57元，并被处以150万元罚款。3. 国发股份董事席位风波再起：一候选人被大股东再次提名 却遭6名董事反对1月3日，国发股份召开董事会，围绕董事候选人的风波再起。身兼投资管理与会计学双硕士、拥有清华五道口EMBA背景的刘天凛，即使得到了国发股份大股东朱蓉娟的推荐，再次被提名为国发股份董事候选人，却遭遇6票反对而未通过。相比之下，另外三位股东联合推荐的董事候选人张小玮则获7票支持，其担任董事的议案通过了董事会审议。国发股份表示，张小玮担任董事的议案还需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。4. 宁德时代诉中创新航专利侵权，索赔9100万元1月3日晚间，中创新航公告称，宁德时代向杭州市中级人民法院提起诉讼，就二次电池的顶盖组件和相关发明专利向中创新航及杭州鹏行汽车销售服务有限公司提出知识产权侵权索赔。宁德时代要求中创新航立即停止侵害涉诉专利的行为，停止制造、销售和承诺销售相关产品；并赔偿经济损失共计9000万元以及赔偿为制止侵权支出的合理费用100万元。中创新航称，已向国家知识产权局提交了针对涉诉专利的专利权无效宣告请求，并已获得受理。1. 兴业银行上海分行被罚110万元：因逆程序开展托管业务等违法违规行为国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，兴业银行股份有限公司上海分行因逆程序开展托管业务、未按规定监督理财产品投资运作、未按规定对托管保险资产进行估值核算，被罚110万元。吴晓玲（时任兴业银行上海分行资产托管部总经理）因逆程序开展托管业务、未按规定监督理财产品投资运作，被警告。2. 中国银行湖南省分行被罚没147.8万元：因未按照规定履行客户身份识别义务等违法行为中国人民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表显示，中国银行股份有限公司湖南省分行因八项违法行为，被中国人民银行湖南省分行警告，没收违法所得999元，罚款147.7万元。罚单涉及违法行为类型如下：1．违反账户管理规定；2．未按规定收缴假币；3．未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；4．占压财政存款或者资金；5．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；6．未按照规定履行客户身份识别义务；7．与身份不明的客户进行交易；8．开展数据处理活动时，未按规定加强风险监测。3. 北京证监局：对国都证券采取出具警示函行政监管措施1月3日，北京证监局网站发布关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。4. 投行业务质量评级滑至C类，债券承销成救命稻草，银河证券怎么了？银河证券在2024年的券商投行业务质量评价中被评为C类，是唯一一家头部券商获得此评级。其投行业务收入占比小，主要依赖债券承销支撑规模，2024年没有股权承销项目。此外，银河证券在过去两年中多次因合规问题被罚，涉及多个业务条线，特别是投行业务。1. 跨境理财通2.0落地一月
多家券商谋求第二批展业资格跨境理财通2.0落地一月后，首批14家试点券商展业，有总部在粤港澳大湾区的内地券商正在谋求第二批跨境理财通展业资格。1月5日，记者获悉，部分未在香港设立分支机构的内地券商亦有展业意愿，在搭建系统和团队的同时，正在积极寻找在香港展业的券商作为业务合作方。目前，首批入围的14家券商均选择了同集团的境外（子）公司作为香港合作机构，而在港展业的券商既有其他中资券商也有外资券商。一家大湾区内地券商人士表示，他们在寻求香港券商作为合作机构时，需要克服在协作机制和激励机制上的潜在困难。2024年12月，北京、上海、广州和深圳四个一线城市楼市成交量创下近年来新高。上市房企发布的最新销售数据显示销售情况存在明显分化。与此同时，一些热点地区发布了新的政策措施，例如厦门市调整了住房公积金贷款的家庭住房套数认定标准和首付比例，而杭州市和武汉市也推出了相关政策支持措施。3. 广电总局：完善节目类视听内容管理，制定《微短剧管理办法》据国家广播电视总局消息，1月3日至4日，2025年全国广播电视工作会议在京召开。会议对2025年广播电视和网络视听重点工作作出部署。其中包括，实施广播电视和网络视听精品创作工程，完善总体规划、政策措施、体制机制，加强扶持引导，推动形成更多精品、更广传播、更优环境。推动广播电视媒体系统性变革，巩固提升广播电视，大力推进频道频率精简精办、结构优化，坚决整治医药广告播出违规问题，做强做优广电新媒体，深化体制机制改革。全面提升网络视听领域治理能力，完善节目类视听内容管理，制定《微短剧管理办法》，在繁荣发展和规范管理并举上下功夫。强化法规制度体系建设，加快推进《广播电视法》，制定修订一批规章和规范性文件，提升行业综合治理能力。
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