2024年1月6日至2025年1月12日，据智眸统计整理，人民银行、银保监、证监会、交易所、外管局公告的被罚主体为386个，环比变动-36.09%；处罚金额累计约27643.46万元，环比增加-22.34%。央行方面，本期最大罚单，由中国人民银行海南省分行(取消)，对海南农村商业银行股份有限公司陵水支行开出，罚款金额175.00万元；银保监方面，本期最高罚款为开出的万元罚单，处罚对象是；证监会方面，本期最高罚款为中国证券监督管理委员会辽宁监管局对刘建义，开出的4354.64万元罚单。
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本期罚单数量较多的地区为广东省、江苏省、北京市等;罚单较少的地区为湖北省、湖南省、福建省等; 金融机构方面,山东省地区的被罚金融机构总数居本期首位,罚单总数为8。其中，最大罚单为24.00万元，由中国人民银行潍坊市中心支行(国家外汇管理局潍坊市中心支局)具体监管机构对高密惠民村镇银行有限责任公司被罚当事金融机构开出；上市公司方面，广东省地区的被罚上市公司罚单数量为11。![]()
本期银行罚款规模约1006.56万元，保险罚款规模约0.00万元，一般企业罚款规模约9985.00万元。![]()
本期银行的被罚原因主要集中在：违反《反洗钱法》、客户管理违规、其他违规，对应罚单数分别为14、7、7，较上周环比变动分别为-48.15%、40.00%、0.00%；本期一般企业的被罚原因主要集中在：未依法披露重大诉讼/重大事件、其他违规、其他信息披露违规，对应罚单数分别为32、32、30，较上周环比变动分别为23.08%、-20.00%、11.11%。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
数据说明：以上数据内容来自智眸风险预警终端，统计日期截止2025年01月12日，数据来源及观点的出处皆被恒生聚源认为可靠，但本公司不对其准确性或完整性做出任何保证。读者不应以本微信号推送内容取代其独立判断或仅根据本微信号推送内容做出决策。
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