编者按
为全面落实《海关总署党委关于加强新形势下海关内控机制建设的意见》（署党发〔2024〕47号）文件要求，加快推动关区内控机制从合规型内控向风险导向型内控转变，今年以来南京海关围绕“政治强、水平高、作风硬、纪律严”开展“内控特色科室”培育，进一步激发关区各单位在内控“三道防线”中的作用，持续深化关区内控机制建设。
内控专题会议
作为首批署级内控特色科室获得者，常州海关继续坚持高站位谋划、高标准推进、高成效落实，按照总关创设要求，突出风险导向，在全关营造浓厚的内控氛围，一场争创“内控特色科室”的风暴席“卷”而来……接下来看看小编的采访对话吧
经过组织推动、评价选拔，常州海关办公室和驻武进办事处综合业务科在内控工作方面“卷”出新高度，成为本年度“内控特色科室”重点培育对象，让我们一起看看两个“卷王”的“卷”法吧……
办公室
“卷”硬核实力
常州海关办公室现有人员9人，其中在编人员5人，聘用人员4人，承担政务事务处理、信息新闻舆情、安全机要保密、值班应急处置、海关学会调研等13项职责。科室立足岗位职责，强化责任担当，工作绩效稳步提升，考核名次长期位居南京关区办公室条线第一方阵。近两年3人次获得关区先进个人、关区优秀共产党员等荣誉，3人次获评关区、市信息先进个人，2人次荣获关区新闻工作嘉奖。
办公室集体
“卷”内控特色
突出政治引领，提升内控意识
把深入学习习近平总书记“五个坚持”重要指示和对新时代办公厅工作的重要指示与扎实开展党纪学习教育结合起来，坚定不移做“两个确立”的忠诚拥护者、“两个维护”的示范引领者。切实履行党委办公室政治职责，推动“第一议题”制度在本关常态化、规范化、实效化，探索制定《常州海关党委“第一议题”学习制度》。
党小组会
办公室召开
聚焦职责定位，强化风险防控
坚守安全底线，开展全方位、多层次的国家安全教育活动，引导干部职工增强国家安全意识。筑牢保密防线，细化涉密人员管理要求6大类14方面、70条措施，制定《常州海关工作秘密事项清单》，明确27项涉密工作事项。守牢应急战线，制定《常州海关24小时在岗值带班岗位职责清单》，制定《常州海关突发事件应急管理暂行办法》，明确8个应急预案。
办公室扎实做好
值班应急工作
完善内部管理，加强内控执行
强化岗位管理，厘清岗位职责，梳理形成各岗位内控落实清单41项，发挥兼职督审员监督职能，定期开展科室内部执行控制监督评价，不断优化内部管理。健全制度体系，以权责清晰、流程规范为导向，制度管用为目标，对照非执法领域岗位控制节点，聚焦薄弱环节，修订制度16项，切实提升内控执行效能。
“卷”内控经验
经验：加强多部门联动，打造政务公开服务品牌。
解决痛点：政务公开涉及面广，散落在各办事处、驻外科室、机场口岸等海关办公场所，容易出现公开形式不统一，有重复劳动和资源浪费的困扰，内容专业性、时效性强，存在不准确不及时风险。
“关'心'常通”服务品牌发布会｜NEW CONEERENCE
具体做法：加强政务公开品牌建设，建立“关‘新’常通”服务品牌。构建跨部门信息共享机制，增进各科室之间的协同合作，实现政务公开一站式服务。线上利用官方网站及时更新联系方式和办理流程，开展在线直播解读和视频会议互动，线下结合“关长送政策上门”推出“政务公开服务月”，举办政务公开座谈会、听证会等。
作用效果：依托政务服务品牌建设，构建统一、高效、便捷、安全的“立体型”政务公开服务体系。
驻武进办事处综合业务科
“卷”硬核实力
该科室共有5人，承担武进地区税收征管、通关监管、企业管理、原产地证书签发、保税物流账册设立等业务管理职能以及公文、新闻、信息、财务、后勤保障等非执法领域职能。
近三年，该科1人获评南京关区优秀共产党员、1人获常州市“七五”普法工作先进个人、1人入选总署知识产权海关保护人才库、2人获评武进区区级机关服务标兵。
“卷”内控特色
摸清风险底数，重点突出统筹兼顾
关注重点风险，坚决守牢底线。全面摸排近年巡视巡察、督察审计发现问题，结合实际梳理需要重点关注风险24个，安排专人加大日常自查自控力度，针对性建立监控风险模型。厘清部门职责，明确工作主线。按照“小三定”方案及工作安排动态变化，梳理执法职能以及部分非执法职能，从而在内控建设上做到有的放矢。找准内控节点，全面织牢防线。认真摸排跨条线、业务交叉部的节点，力争做到全覆盖、不漏项，目前已认领内控节点98个。
实地核查原产地证产品
梳理作业流程，权力制约岗位分离
在落实岗位制约上“严”。梳理并调整税费管理、报关单修撤、案件查办等风险较高业务流程和岗位人员。在作业系统操作上“明”。严控信息化系统账号混用情形，开展专门排查清理，严防因图省事而一人混用多人系统账号、优盾等现象，避免岗位制约流于形式。在风险前置审核上“足”。在作业模式优化前对内控风险进行论证，避免改革创新带来的伴生风险。
举
举办关税领域基层自控培训
增强风险意识，依法依规打破定势
发挥科技支撑作用。用好HLS2017、云擎、智慧征管等平台，自建控制模型15个，发现并纠正各类风险隐患40余项，行政处罚立案调查15起。增强综合研判能力。及时搜集整理海关系统内外风险情报，关注趋势性查发案例、进出口货物业务模式和流转不合理现象，并认真落实上级职能部门监控下发核查事项，在日常作业中提高警惕，不断提升发现风险、防好风险能力。今年1-9月，开展反倾销措施实施、特许权使用费征收等各类涉税专项核查监控50余次，补税30余万元。
前往企业开展税政调研
“卷”内控经验
经验：用好各类数据平台，建立监控分析模型，提升内部控制和发现风险能力。
解决痛点：武进办事处辖区年有进出口实绩企业2400多家，科室年审结报关单约3.6万份，审单主岗人员仅有1名且兼有其他工作，在当前报关单以自动审单为主、人工审单比例偏低的情况下，较难全面掌握可能出现的违规和不规范情形。
具体做法：用好HLS2017、云擎、智慧征管2.0等平台，对照科室认领的98个内控节点、45项基层自控清单，逐一确定通过信息化系统控制的实现方式，在用好共享数据模型的同时，针对辖区业务实际自建控制“担保处理不及时”“9500报关单漏缴滞纳金”“同品名异归类”“易归类错误商品”等监控分析模型15个，今年以来发现并纠正商品归类、漏报运保费、超期退税、未报检各类风险隐患40余项，立案调查并实施行政处罚15起。
作用效果：运用大数据和信息化系统大幅提升发现申报不实、逃漏证件等各类违规和不规范情况的效率，克服业务现场关员“盲人摸象”困境，通过“早发现、早处置”及时纠偏，避免形成系统性风险。
运用数据模型开展风险防控
供稿：常州海关 钱佳敏 姜浩
编辑：常州海关 鲁亚萍 杭美岑
审核：督审处 张斌、常州海关 景导伟
