护航企业健康守信发展，关键在于提升企业从“要我合规”到“我要合规”的意识和能力，奉贤区市场监管局探索政企联动合规管理机制，创新推行首席合规官制度，指导企业自我防范和化解违规风险。
2024年12月4日，上海市市场监管局举办上海市场监管系统第三届法治宣传“十佳案例”评选活动，我局“首席合规官制度”案例成功入选。
一、概念及意义
首席合规官是指监视和管理组织内部合规问题的企业官员，是企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。
企业家面对成百上千的行业法律法规，不可能成为法律专家，因此不仅要“送法上门”，更要“让法常驻”。设立首席合规官，是强化企业合规管理工作的一项重要举措，有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作。
二、基本做法
（一）出台一份文件，推行首席合规官制度
为进一步提升企业依法合规经营管理水平，推动法治化营商环境建设，我局于2023年7月出台《推行企业首席合规官制度试点工作的实施意见》，聚焦重点产业规上企业、生产安全和食品安全风险较高的企业率先开展试点。
（二）编制一批指引，强化企业合规指导服务
制定《奉贤区企业合规管理指导意见（试行）》，指导企业设立首席合规官，明确职责、职权，全面推动企业合规管理。围绕食品、特种设备、工业产品、药械化等6个行业编制《奉贤区生产型企业社会信用合规指南（市场监管领域）》，明确法律法规红线。制定《企业商业秘密管理规范》区级标准，联合相关部门出台《化妆品企业商业秘密合规管理指引（试行）》，针对性强化化妆品企业合规管理能力。
（三）搭建一个平台，健全政企联动合规管理机制
强化首席合规官作为企业和政府部门纽带的联系作用，结合企业首席合规官聘任工作，先后开展企业合规讲座、合规管理主题沙龙、民营企业合规守信倡议承诺大会等活动，为企业提供法治学习和经验交流的平台。此外，根据企业的不同需求，按需施策，开展“法律问诊”、“送法上门”等服务，联合区工商联设立奉贤区民营企业合规守信、商标品牌等四个指导站，全面提升法律服务软实力。
三、主要成效
（一）重点行业首席合规官制度全面铺开
自2023年下半年度以来，已累计指导218家企业设立首席合规官。2024年，为更好服务奉贤东方美谷特色产业高质量发展，我局在全市范围内率先探索行业化合规性指导服务，区内85家化妆品生产企业实现首席合规官全覆盖，为打造现代化、高质量的产业体系夯实合规基础。
（二）企业法治意识诚信意识不断提升
去年以来，我局量身定制“合规药方”，开展合规培训24场，惠及企业2100多家，企业反响热烈，合规管理意识进一步提升。例如，针对区内某公司一直以来屡受违规宣传困扰和职业索赔人滋扰等情况，量身定制专场培训，为企业首席合规官及员工提供合规指导，详解《广告法》相关法条，逐条分析企业广告策划方案，聚焦极限词语、功能性表述等高频问题，给予专业指导。目前，该公司月均投诉举报件已从辅导前的56件降至30件。
下一步，我局将充分发挥重点企业的带动引领作用，“以点带面”推动首席合规官制度在全区广泛施行，提升企业依法合规经营管理水平，擦亮奉贤区法治营商环境的新名片。
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（供稿：法规科、办公室）
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