贷款没办成却拿走了$50w！1亿美金融资案涉案经纪被开发商告上法庭

时事 2024-12-30 07:18 加拿大

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据CTV报道，根据周五(27日)在线上发布的法庭文件指出，法官夏尔玛(Neena Sharma)裁定Christopher Lee因“欺诈和/或欺诈性不实陈述”而应对Hainan Dehong Real Estate Development Corporation和Hainan Kinghouse Real Estate Development Corporation承担责任。

上述两家中国公司状告Christopher Lee，指控他在国内土地开发项目争取1亿美元融资案中失败却占有“承诺费”。

法官夏尔玛在裁决将这两家开发公司描述为由C Fu所经营的“家族企业”，C Fu的女儿J Fu住在温哥华，并在此诉讼中代表原告。

2014年，J Fu与一位抵押贷款经纪人Frank Lee (他与Christopher Lee没有亲属关系) 合作，代表其中一间家族公司以6,500万加元的价格收购了列治文Alderbridge Way的一大片商业用地。

隔年年初，J Fu再次联系Frank Lee，询问国内一项目计划的融资情况。

Frank Lee告诉她，他没有BC省以外的抵押贷款经纪人许可证，但他同意以某种身份协助她。

Frank Lee联系了他所熟识的Christopher Lee，该人自称是一家名为Westbay Partners Services Ltd公司的加拿大代表。在一系列的会面后，Christopher Lee说服J Fu让她父亲的公司与Westbay签订银团贷款(syndicated loan)协议。

Westbay的想法是从“一个或多个私募股权基金、房地产投资信托和高净值个人”筹集 1 亿美元，并分两期提供给Fu的公司，每期5,000万美元。

作为这项服务的交换，Westbay要求支付50万美元的“承诺费”，如果无法获得贷款的私人融资，这笔费用将退还。

据法官的裁定，虽然Westbay于2015年11月通知这些公司无法获得融资并承诺退还费用，但却从未这样做。

相反地，据引用的银行纪录表明，这笔钱透过一系列交易转入Christopher Lee持有的个人账户，这些交易是在费用存入Westbay账户的第二天开始的。

协议是个“骗局”？

法官表示，“原告提出了明确而有力的证据，证明Christopher Lee是一项欺诈计划的幕后主使，该计划旨在诱使J Fu付50万美元的‘承诺费’，而他知道这笔费用永远不会退还。

法官得出结论，Christopher Lee应对原告承担全部50万美元的赔偿，以及判决前后的利息。

对其他被告的指控被驳回

J Fu在诉讼中称，Frank Lee和他作为独立承揽工作的抵押贷款经纪公司，也因疏忽但不是欺诈而须承担责任。

法官拒绝并驳回了这些指控，结论是Frank Lee并不是抵押贷款经纪人，而是承诺担任促进交易的顾问。

因此，法官作出结论，Frank Lee作为抵押贷款经纪人并不需对原告负有义务。

同样地，由于Frank Lee是独立承包商，而不是抵押贷款公司的雇员，法官结论称，该公司毋须对其过失承担替代责任，即使有造成过失。