山东省安全生产严重失信主体名单管理办法

文摘 2024-09-20 08:14 北京

山东省安全生产严重失信主体名单管理办法

关于公开征求《关于加强安全生产严重失信主体名单管理工作的实施意见》意见的通知

编辑：山东省应急管理厅新媒体中心

关于印发《山东省安全生产严重失信主体名单管理办法》的通知

山东省应急管理厅关于印发《山东省安全生产严重失信主体名单管理办法》的通知

鲁应急发〔 2024〕10 号

各市应急管理局：

《山东省安全生产严重失信主体名单管理办法》已经厅长办公会审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

山东省应急管理厅

2024年7月1日

山东省安全生产严重失信主体名单管理办法

第一章总则

第一条为了规范安全生产严重失信主体名单管理，推进安全生产领域信用体系建设，根据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产严重失信主体名单管理办法》（应急管理部令第11号）和《山东省安全生产条例》《山东省社会信用条例》等法律、法规、规章，结合本省实际，制定本办法。

第二条本省行政区域内的非煤矿山（含尾矿库）、化工（含石油化工）、医药、危险化学品、烟花爆竹、石油开采、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业领域生产经营单位和承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构及其人员（以下统称信用主体）的安全生产严重失信（以下统称严重失信）名单管理，适用本办法。

第三条严重失信主体名单管理，坚持“谁处罚、谁列入、谁负责”，应当遵循依法依规、保护权益、审慎适度的原则。

严重失信，是指信用主体因生产安全事故发生或者违反安全生产法律法规受到行政处罚，并且性质恶劣、情节严重的行为。

严重失信主体名单管理，是指应急管理部门依法将信用主体列入、移出严重失信主体名单，实施信用的惩戒、修复，并记录、共享、公示相关信息等管理活动。

第四条省应急管理厅负责组织指导全省的严重失信主体名单管理工作，设区的市应急管理部门负责组织指导全市的严重失信主体名单管理工作。

县级以上应急管理部门负责本行政区域内严重失信主体名单管理工作，应当明确专门的工作机构牵头承担严重失信主体名单管理工作。

第五条县级以上应急管理部门应当建立健全严重失信主体名单信息管理制度，在列入、移出和惩戒、修复等工作中，保护信用主体的合法权益和信息安全，不得泄露国家秘密、危害国家安全，不得侵犯商业秘密和个人隐私；同时应当推进与其他部门、单位之间的信息共享共用，健全信息查询、应用和反馈工作机制，依法依规实施联合惩戒。

第二章列入条件

第六条符合以下列入条件之一的，发生生产安全事故的信用主体，应当列入严重失信主体名单：

（一）发生特别重大、重大生产安全事故的生产经营单位及其主要负责人，以及经调查认定对该事故发生负有责任，应当列入名单的其他单位和人员；

（二）12个月内累计发生2起以上较大生产安全事故的生产经营单位及其主要负责人；

（三）发生生产安全事故且情节特别严重、影响特别恶劣，依照《中华人民共和国安全生产法》第一百一十四条的规定被处以罚款数额2倍以上5倍以下罚款的生产经营单位及其主要负责人；

（四）瞒报、谎报生产安全事故的生产经营单位及其有关责任人员；

（五）发生生产安全事故后，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的生产经营单位主要负责人。

第七条符合以下列入条件之一的，未发生生产安全事故但因安全生产违法行为受到行政处罚的信用主体，应当列入严重失信主体名单：

（一）未依法取得安全生产相关许可或者许可被暂扣、吊销期间从事相关生产经营活动的生产经营单位及其主要负责人；

（二）承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构及其直接责任人员租借资质、挂靠、出具虚假报告或者证书的；

（三）在应急管理部门作出行政处罚后，有执行能力拒不执行或者逃避执行的生产经营单位及其主要负责人；

（四）其他违反安全生产法律法规受到行政处罚且性质恶劣、情节严重的。

第八条发生生产安全事故且情节特别严重、影响特别恶劣，依照《中华人民共和国安全生产法》第一百一十四条的规定被处以罚款数额2倍以上5倍以下罚款的信用主体，应当列入严重失信主体名单的情形，参照《生产安全事故罚款处罚规定》（应急管理部令第14号）的规定，是指发生生产安全事故且存在下列之一的情形：

（一）关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的；

（二）因存在重大事故隐患被依法责令停产停业、停止施工、停止使用有关设备、设施、场所或者立即采取排除危险的整改措施，而拒不执行的；

（三）涉及安全生产的事项未经依法批准或者许可，擅自从事矿山开采、金属冶炼、建筑施工，以及危险物品生产、经营、储存等高度危险的生产作业活动，或者未依法取得有关证照尚在从事生产经营活动的；

（四）拒绝、阻碍行政执法的；

（五）强令他人违章冒险作业，或者明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业的；

（六）其他情节特别严重、影响特别恶劣的情形。

第九条应急管理部门牵头的事故调查处理工作中，根据群众举报、媒体反映、企业反馈或者部门依法履职发现的瞒报、谎报问题线索，应当加强对瞒报、谎报情形的调查认定，依法提出事故责任处理建议。事故调查报告批复后，有关应急管理部门依法对上述情形作出行政处罚决定，并按规定列入严重失信主体名单。

第十条应急管理部门牵头的事故调查处理工作中，根据调查发现的生产经营单位主要负责人事故发生后不立即组织事故抢救，或者事故调查处理期间擅离职守，或者事故发生后逃匿等问题线索，应当加强对相关处置行为的调查认定，依法提出事故责任处理建议。事故调查报告批复后，有关应急管理部门依法对上述情形作出行政处罚决定，并按规定列入严重失信主体名单。

第十一条应急管理部门判断本办法第七条第（四）项其他违反安全生产法律法规受到行政处罚且性质恶劣、情节严重的情形，应当综合考虑主观恶意、违法频次、持续时间、处罚类型、罚款数额、社会危害程度等因素。

第三章列入和移出

第十二条应急管理部门对因生产安全事故发生或者违反安全生产法律法规的信用主体依法作出行政处罚决定后，对是否符合严重失信主体名单列入条件的，应当进行分析、研判，及时采集、归集相关信息。对符合严重失信主体名单列入条件的，及时启动严重失信主体名单列入程序。

第十三条应急管理部门作出列入严重失信主体名单决定前，应当向信用主体出具《列入安全生产严重失信主体名单告知书》。告知内容应当包括列入时间、事由、依据、惩戒措施提示以及依法享有的陈述、申辩权利等事项。

第十四条信用主体自收到《列入安全生产严重失信主体名单告知书》后，可以向出具告知书的应急管理部门提出异议申请，进行陈述、申辩。应急管理部门认为陈述、申辩材料不完整的，应当告知信用主体在规定时限内补充相关材料。

应急管理部门应当充分听取信用主体的陈述和申辩，对其提出的事实、理由和证据，应当进行复核；提出的事实、理由和证据成立的，应急管理部门应当采纳。

第十五条对拟列入严重失信主体名单事项，或者符合严重失信主体名单列入条件而不列入的事项，应急管理部门应当参照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，履行法制审核程序和负责人集体讨论程序后，对是否列入严重失信主体名单作出决定。未履行法制审核程序和负责人集体讨论程序的，不得对是否列入严重失信主体名单作出决定。

第十六条应急管理部门应当在出具《列入安全生产严重失信主体名单告知书》后30个工作日内作出决定。作出列入严重失信主体名单决定的，应当出具《列入安全生产严重失信主体名单决定书》，决定内容应当包括信用主体相关的名称、统一社会信用代码、姓名、身份证件号码、列入时间、事由、依据、惩戒措施提示、信用修复条件和程序、救济途径等事项。

第十七条对符合严重失信主体名单列入条件而不列入的事项，应急管理部门应当形成书面解释报告，以正式文件报上一级应急管理部门。

上一级应急管理部门对通过安全监管、执法检查、事故调查、举报核查等途径发现的或者下一级应急管理部门上报的，符合严重失信主体名单列入条件而不列入的事项，经研究认为应当列入的，可以责令下一级应急管理部门列入严重失信主体名单，并出具《责令列入安全生产严重失信主体名单指令书》。下一级应急管理部门应当在接到责令指令后30个工作日内出具《列入安全生产严重失信主体名单决定书》。

第十八条应急管理部门应当自出具《列入安全生产严重失信主体名单决定书》后3个工作日内，将相关信息录入安全生产信用信息管理系统；20个工作日内，通过国家有关信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统和部门政府网站等公示严重失信主体信息，公示内容包括相关的名称、登记注册地址、统一社会信用代码、姓名、身份证件号码、管理期限、作出决定的部门等事项。

第十九条严重失信主体名单管理期限为3年。信用主体多次被列入严重失信主体名单管理的，管理期限以最后一次被列入时间为起始计算日期。

管理期限届满后由作出列入严重失信主体名单决定的应急管理部门负责移出。移出后3个工作日内在安全生产信用信息管理系统修改有关信息，10个工作日内停止公示和解除惩戒措施。

第二十条列入严重失信主体名单的依据发生变化的，应急管理部门应当对列入严重失信主体名单的依据重新进行审核认定。依据发生变化但依然符合列入条件的，不再下达《列入安全生产严重失信主体名单决定书》，管理期限仍以下达《列入安全生产严重失信主体名单决定书》时间为准；依据发生变化且不符合列入严重失信主体名单情形的，作出列入决定的应急管理部门应当撤销列入决定，立即将信用主体移出严重失信主体名单并停止公示和解除惩戒措施。

第四章惩戒和修复

第二十一条应急管理部门对被列入严重失信主体名单的信用主体可以采取下列惩戒措施：

（一）在国家有关信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统和部门政府网站等公示相关信息；

（二）加大执法检查频次、暂停项目审批、实施行业或者职业禁入；

（三）不适用告知承诺制等基于诚信的管理措施；

（四）取消参加应急管理部门组织的评先评优资格；

（五）在政府资金项目申请、财政支持等方面予以限制；

（六）法律、法规和国家规定的其他措施。

第二十二条鼓励被列入严重失信主体名单的信用主体进行信用修复，纠正失信行为、消除不良影响。符合信用修复条件的，应急管理部门应当按照“谁列入、谁受理，谁修复”的原则，将信用主体提前移出严重失信主体名单并解除惩戒措施。

第二十三条信用主体被列入严重失信主体名单满12个月并符合下列条件的，可以向作出列入决定的应急管理部门提出提前移出申请，进行信用修复：

（一）已经履行行政处罚决定中规定的义务；

（二）已经主动消除危害后果或者不良影响；

（三）未再发生本办法规定的严重失信行为。

依照法律、法规或者国家规定的实施职业或者行业禁入期限尚未届满的不予提前移出。

多次被列入严重失信主体名单的信用主体，符合移出条件的，应当依次向之前作出列入决定的应急管理部门提出移出申请。

第二十四条信用主体申请提前移出严重失信主体名单的，应当向作出列入决定的应急管理部门提出申请。提交申请材料包括申请书，守信承诺书，以及履行行政处罚决定证据、整改到位证据、信用报告等相关证明材料。

应急管理部门应当在收到提前移出严重失信主体名单申请后5个工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合条件的，应当予以受理；材料不齐全或者不符合要求的,应当一次性告知补全材料,补正后符合要求的,予以受理。对仍不符合受理条件的,不予受理。

第二十五条应急管理部门自受理提前移出严重失信主体名单申请之日起20个工作日内进行信用修复的核实，决定是否准予提前移出。准予提前移出的，应当出具《提前移出安全生产严重失信主体名单决定书》；不予提前移出的，应当出具《不予提前移出安全生产严重失信主体名单决定书》。

应急管理部门在作出提前移出严重失信主体名单决定后3个工作日内，应当在安全生产信用信息管理系统修改有关信息，并在10个工作日内停止公示和解除惩戒措施。

设区的市、县（市、区）应急管理部门作出准予提前移出严重失信主体名单决定的，应当将信用修复情况通过安全生产信用信息管理系统报告上一级应急管理部门。

第二十六条应急管理部门发现信用主体申请提前移出严重失信主体名单存在隐瞒真实情况、弄虚作假情形的，应当撤销提前移出决定，恢复列入状态。名单管理期自恢复列入状态之日起重新计算。

第五章救济和监督

第二十七条作出列入决定的应急管理部门发现信用主体列入的依据或者公示的信息不准确,应当在3个工作日内更正。

上一级应急管理部门发现下一级应急管理部门列入的依据或者公示的信息不准确,应当要求下一级应急管理部门在3个工作日内更正。

信用主体有证据证明其被列入的依据或者公示的信息不准确,可以要求作出列入决定的应急管理部门进行更正。应急管理部门经核实确认信息不准确的,应当在3个工作日内更正。

第二十八条严重失信主体名单管理相关文书式样，按照应急管理部和省应急管理厅有关规定执行。

应急管理部门应当参照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，对出具的严重失信主体名单管理相关文书履行送达程序。

信用主体对列入或者不予提前移出严重失信主体名单的决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二十九条应急管理部门应当建立严重失信主体名单管理调度通报制度。下一级应急管理部门应当定期将本行政区域内严重失信主体名单管理工作开展情况，上报上一级应急管理部门。上一级应急管理部门应当定期调度下一级应急管理部门严重失信主体名单管理工作开展情况，必要时进行现场指导，对工作严重滞后的进行通报批评和督办约谈。

第三十条应急管理部门应当建立严重失信主体名单管理档案，将工作推进过程中产生的严重失信主体基本情况和严重失信行为等信息记入档案。档案数据信息保存期限一般不少于五年。

第三十一条下一级应急管理部门未依法履行严重失信主体名单管理职责的,由上一级应急管理部门责令改正;负有责任的主管人员和其他直接责任人员因故意或者重大过失，未履行、不当履行或者违法履行职责，造成危害后果或者不良影响的，应当依照《应急管理行政执法人员依法履职管理规定》（应急管理部令第9号）追究相应责任。

第六章附则

第三十二条本办法由省应急管理厅负责解释。设区的市应急管理部门可以根据本办法制定本市严重失信主体名单管理实施办法。

第三十三条本办法自2024年8月1日起施行。

山东高度重视安全生产信用体系建设工作。为了规范安全生产严重失信主体名单管理，2024年7月1日，山东省应急管理厅制定出台了《山东省安全生产严重失信主体名单管理办法》（鲁应急发〔2024〕10号，以下简称《办法》），《办法》是山东建立健全安全生产信用体系建设的重要支撑性文件。

一、制定背景

信用监管是新时期安全生产监管的重要抓手，建立健全安全生产严重失信主体名单作为一项重要的信用监管机制，是安全生产领域信用体系建设的重要方面。应急管理部制定的部门规章《安全生产严重失信主体名单管理办法》（应急管理部令第11号）已于2023年10月1日起施行，各级地方应急管理部门在政策措施落实上有细化完善的实际需求。同时，山东省委全面依法治省委员会《山东省2024年法治政府建设工作计划》（鲁法委发〔2024〕3号）规定：“21.加强安全生产监管。制定山东省安全生产严重失信主体名单管理办法，进一步明确适用范围、标准情形、惩戒措施和管理程序，推动建立省市县分级管理责任体系”，也将《办法》起草列入年度计划。为规范山东安全生产严重失信主体名单管理工作，压实生产经营单位主体责任，提升安全生产监管能力水平，制定出台了《办法》。

二、制定依据

主要依据了《中华人民共和国安全生产法》、《安全生产严重失信主体名单管理办法》（应急管理部令第11号）、《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》（国办发〔2020〕49号）、《应急管理部办公厅关于做好<安全生产严重失信主体名单管理办法>贯彻实施有关工作的通知》（应急厅函〔2023〕265号）、《应急管理部办公厅关于进一步做好安全生产严重失信主体名单管理工作的通知》（应急厅函〔2024〕92号）和《山东省安全生产条例》《山东省社会信用条例》等法规政策文件。

三、主要创新内容

《办法》分为总则、列入条件、列入和移出、惩戒和修复、救济和监督、附则等6章共33条，在应急部第11号令对严重失信主体名单管理的适用范围、列入条件、惩戒措施等规定基础上，《办法》予以细化补充和解释完善，并主要对以下7个方面进行了创新：

（一）创新明确了管理体系和管理主体。为了强化组织保障、明确责任分工，确保全链条“事有人管，责有人负”，防止信用管理和行政执法工作“两张皮”，《办法》第四条确立了省、市、县三级应急部门对严重失信主体名单工作的分级管理体系，并要求各级应急部门应当明确专门的工作机构牵头承担严重失信主体名单管理工作。在严重失信主体名单管理主体上，《办法》第三条确立了“谁处罚、谁列入、谁负责”的原则，由作出行政处罚决定的应急部门负责。在具体操作层面上，对于是否符合列入条件以及执行列入，《办法》第十二条以行政处罚决定作为判断要件，规定应急部门对因事故发生或者违法行为的信用主体依法作出行政处罚决定后，对是否符合列入条件的，应当进行分析、研判，及时采集、归集相关信息；对符合列入条件的，及时启动列入程序。

（二）创新阐释了列入条件。国办发〔2020〕49号文要求部门规章以上文件才能设定严重失信主体名单的列入条件，应急部第11号令作为部门规章设定了安全生产严重失信主体名单的列入条件，因此《办法》在不能突破和违反上位法的基础上，结合实际对列入条件进行了解释和细化。一是针对《办法》第六条第（三）项“情节特别严重、影响特别恶劣”的情形，《办法》第八条参照《生产安全事故罚款处罚规定》（应急管理部令第14号）第十八条的规定，解释为六项严重违法行为；这六项严重违法行为造成严重后果或构成现实危险的，会触碰《刑法》危险作业罪、强令组织他人违章冒险作业罪等犯罪。二是针对《办法》第六条第（四）、（五）项的情形，《办法》第九、十条结合山东事故调查实际，创新规定事故调查工作中，要加强对相关情形的调查认定，事故调查报告批复后，依法作出行政处罚决定并列入名单。三是针对《办法》第七条第（四）项“性质恶劣、情节严重”的情形，《办法》第十一条充分考虑违法行为的主观恶性和行为后果的严重性，创新提出了情形判断因素，规定要综合考虑主观恶意、违法频次、持续时间、处罚类型、罚款数额、社会危害程度等因素。

（三）创新设定了法制监督程序。严重失信，事关重大，《办法》在总则中提出了依法依规、保护权益、审慎适度的原则。名单列入作为制裁性、惩戒性和负担性行政措施，直接关系到信用主体的重大合法权益，《办法》创新增设了法制监督程序。一是设定了陈述申辩程序。《办法》参照《行政处罚法》的规定，设定了列入告知后的陈述申辩程序。考虑到在列入过程中，信用主体的地位相对被动，设定陈述申辩权有利于保护信用主体的合法权益，也有利于应急部门更加完整地了解情况，作出更加全面、准确的判定。《办法》第十四条规定，信用主体自收到列入告知后，可以向应急部门提出异议申请，进行陈述、申辩；应急部门要充分听取陈述申辩，对事实、理由和证据进行复核，事实、理由和证据成立的，要予以采纳。二是设定了法制审核程序和负责人集体讨论程序。《办法》第十五条提出了应急部门对名单列入要进行内部的法制机构合法性审核和负责人集体讨论。这两项程序分别参照了《行政处罚法》第五十八条和第五十七条的规定，将列入程序与重大行政处罚程序保持高度一致，主要是为了保障程序公平和正义。对拟列入名单或符合列入条件而不列入的事项，应急部门要履行这两项程序后，才能对是否列入作出决定。未履行这两项程序的，不得对是否列入作出决定。

（四）创新设定了责令列入程序。为加强上一级对下一级应急部门的指导约束，确保依法开展、合法列入，《办法》创新设定了责令列入严重失信主体名单指令程序。《办法》第十七条规定，对符合列入条件而不列入的，下一级部门要形成书面解释报告，以正式文件报上一级部门；上一级部门对通过安全监管、执法检查、事故调查、举报核查等途径发现的或者下一级部门上报的，符合列入条件而不列入的事项，经研究认为应当列入的，可以责令下一级部门列入名单，并下达责令指令；下一级部门要在接到责令指令后30个工作日内作出列入决定。

（五）创新完善了信用修复和信息更正机制。《办法》建立健全了有利于自我纠错、主动更新的信用修复和信息更正机制，保障激励信用主体重塑信用和纠正信息。一是明确了信用修复的主体。《办法》第二十二条规定，符合信用修复条件的，按照“谁列入、谁受理，谁修复”的原则，由相应的应急部门将信用主体提前移出名单并解除惩戒措施。二是明确了信用修复的提交申请材料。《办法》第二十四条规定，信用修复提交申请材料包括申请书，守信承诺书，以及履行行政处罚决定证据、整改到位证据、信用报告等相关证明材料。三是设置了信息更正程序。《办法》第二十七条规定，对于信用主体列入的依据或者公示的信息不准确的情况，发现后应当在3个工作日内更正。

（六）创新完善了文书种类和救济程序。为了充分保障信用主体的合法权益，完善严重失信相关工作程序和文书制作，《办法》设定了严重失信相关文书种类和救济程序。一是关于文书种类，《办法》分别在第十三条提出了《列入安全生产严重失信主体名单告知书》，第十六条提出了《列入安全生产严重失信主体名单决定书》，第十七条提出了《责令列入安全生产严重失信主体名单指令书》，第二十五条提出了《提前移出安全生产严重失信主体名单决定书》和《不予提前移出安全生产严重失信主体名单决定书》，并在第二十八条规定了相关文书式样按照应急部和省应急厅有关文件执行，省应急厅将专门出台文件规范文书式样。二是关于文书送达和救济程序，《办法》第二十八条规定，应急部门应当参照《行政处罚法》的规定，对出具的相关文书履行送达程序；信用主体对列入或者不予提前移出的决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

（七）创新设定了监督追责制度。为了强化严重失信工作的全过程监督，提升监管效能和建立长效机制，对监管失职行为进行责任追究，《办法》创新设定了三项制度。一是调度通报制度。《办法》第二十九条规定，下一级应急部门应当定期将工作情况上报上一级；上一级部门也应当定期调度下一级工作开展情况，必要时进行现场指导，对工作严重滞后的进行通报批评和督办约谈。二是档案管理制度。《办法》第三十条规定，应急部门要将工作推进过程中产生的相关信息记入档案，保存期限一般不少于五年。三是失职追责制度。《办法》第三十一条规定，下一级应急部门未依法履行职责的,由上一级应急部门责令改正;有关责任人员因故意或者重大过失，未履行、不当履行或者违法履行职责，造成危害后果或者不良影响的，依照《应急管理行政执法人员依法履职管理规定》（应急管理部令第9号）追究相应责任。

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