《企业合规》栏目将为市属国有企业提供国内外涉及深圳企业经营和发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警信息，助力增强企业防范合规风险的能力，为深圳市企业“走出去”保驾护航。
新规速递
一、国家网信办等三部门发布《粤港澳大湾区（内地、澳门）个人信息跨境流动标准合同实施指引》
【合规资讯】
9月10日，国家互联网信息办公室、澳门特别行政区政府经济及科技发展局、澳门特别行政区政府个人资料保护局公布《粤港澳大湾区（内地、澳门）个人信息跨境流动标准合同实施指引》（以下简称《指引》），旨在推动粤港澳大湾区个人信息跨境安全有序流动。《指引》的主要内容包括指引所适用的个人信息处理者及接受方（包括企业）范围、开展个人信息保护影响评估的重点内容、重新开展个人信息保护影响评估的情形、发现违规信息流动的救济手段等。（资讯来源：国家互联网和信息办公室）
【合规提示】
建议相关企业：一是在处理涉及粤港澳大湾区内地九市与澳门之间的个人信息跨境流动时，应参考《指引》的规定，严格遵守标准合同签订需要履行义务的相关内容，例如告知个人信息主体、取得个人信息主体同意等；二是定期对个人信息保护影响进行全面评估，重点关注处理者及接收方处理个人信息的目的和方式、对于个人信息主体权益的影响及安全风险等，并注意在发生影响或者可能影响个人信息权益其他情况下需要重新开展个人信息保护影响评估、备案工作；三是与合作方建立紧密联系，强化对数据和信息的安全管理，建立持续有效的信息监控与风险反馈机制，确保跨境数据传输的安全性和稳定性，完善个人信息数据泄露应急预案。
二、上交所发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》
【合规资讯】
9月11日，上海证券交易所发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》（以下简称《指南》），旨在进一步提高信息披露的针对性和有效性，提升融资效率。《指南》的主要内容包括适用主体、公司债券申报材料简化安排、公司债券申报发行信息披露简明安排、公司债券存续期信息披露简化安排、资产支持证券信息披露简明安排。（资讯来源：上海证券交易所）
【合规提示】
建议相关企业：一是在发行债券时，按照《指南》的要求确保信息披露内容简明、准确且具备可理解性，避免冗长或模糊的披露，以便投资者能快速掌握关键信息；二是关注并遵守财务信息和风险因素的透明度要求，做好披露内容的分类管理，在监管要求需要全面、如实披露企业的财务状况、服务内容和规模等内容时，提供全面准确的资料；三是建立完善信息披露管理机制，明确信息披露标准和要求，加强信息披露内容方面的管理与审核，定期关注相关政策法规动态，强化内部管理。
三、全国网络安全标准化技术委员会公布《人工智能安全治理框架》1.0版
【合规资讯】
9月9日，全国网络安全标准化技术委员会发布了《人工智能安全治理框架》1.0版（以下简称《框架》）。《框架》主要内容包括人工智能安全治理原则、人工智能安全治理框架构成、人工智能安全风险分类、技术应对措施、综合治理措施、人工智能安全开发应用指引。（资讯来源：全国网络安全标准化技术委员会）
【合规提示】
建议人工智能企业：一是加强对AI系统的全流程安全管理，结合《框架》中人工智能应用安全风险分类及应对要求，确保AI产品的设计、开发、部署和应用符合安全标准；二是建立人工智能服务可追溯管理制度，例如利用使用数字证书技术对面向公众服务的人工智能系统进行标识管理，通过制定人工智能生成合成内容标识标准规范等措施进行追溯管理；三是建立人工智能安全风险威胁信息共享和应急处置机制，加强对于人工智能技术、软硬件产品等的安全漏洞和安全事件方面的监控，制定完善人工智能产品风险应急预案。
实务动态
一、应急管理部公布一批工贸企业有限空间作业行政处罚典型案例
【合规资讯】
9月11日，应急管理部公布十件工贸企业有限空间作业涉重大事故隐患和典型违法行为的行政处罚案例。十件典型案例分别是：天津某植物油公司未设置安全警示标志、未经常性维护气体检测报警仪器被处罚款案；内蒙古某浆纸公司未按规定辨识有限空间并未建立管理台账被处罚款案；上海某食品公司未经常性维护应急救援装备被处罚款案；南京某工程塑料公司未按规定进行作业审批被处罚款案；南通某容器公司未进行通风和气体检测被处罚款案；湖州某纺织公司未采取防坠落措施被处罚款案；聊城市某食品公司未将污水池纳入有限空间管理被处罚款案；茂名市某纸业公司未辨识有限空间未设置警示标志被处罚款案；德阳市某新型材料科技公司未辨识有限空间、未设置警示标志被处罚款案；哈密市某豆业公司污水井未辨识有限空间被处罚款案。（资讯来源：中华人民共和国应急管理部）
【合规提示】
建议工贸企业：一是定期组织人员对生产场所进行全面排查，充分辨识有限空间，建立详细的有限空间管理台账，记录有限空间的类型、位置、风险因素及维护状况，并在每次作业完成后更新台账；二是在有限空间的所有出入口、周围醒目位置张贴明显、规范的安全警示标志，提示潜在风险，如缺氧、有毒气体或狭窄环境等，制定每月安全标识巡检计划，定期检查标志是否被遮挡、损坏或遗失；三是配备符合标准的气体检测仪器和完善的应急救援装备，例如气体检测报警仪器，安排专人负责定期校准、保养和维护，及时修理或更换无法使用的仪器装备。
二、最高法发布反垄断和反不正当竞争典型案例
【合规资讯】
9月11日，最高法发布八件反垄断和反不正当竞争典型案例。八件典型案例分别是：“米线生产商”横向垄断协议案；“有线数字电视加扰信号服务公用企业”滥用市场支配地位案；“天然气公司”捆绑交易案；“蔬菜批发市场”滥用市场支配地位案；“新能源汽车底盘”技术秘密侵权案；“轻抖”不正当竞争纠纷案；“某公司”仿冒混淆纠纷案；企业征信数据平台不正当竞争纠纷案。（资讯来源：中华人民共和国最高人民法院）
【合规提示】
建议企业：一是在交换商业信息时做好反垄断合规审查，在行业协会或其他行业交流场合中，避免出现联合抵制交易或联合涨价的行为；二是提高定价机制的透明度，在进行价格调整时说明合理的市场依据，避免因不正当价格行为而违反规定、带来竞争对手投诉以及侵害消费者利益等风险；三是加强品牌与商标管理，在选择名称、标识或域名时，使用官方商标检索工具进行全面查询或寻求专业商标代理机构的帮助，保证与已有的知名品牌或商标有明显区别，避免公众混淆或误认，降低侵权风险。
三、国家市场监督管理总局发布2024民生领域典型案例
【合规资讯】
9月12日，国家市场监督管理总局公布八起民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例。八起案件分别是：福建某药业集团有限公司销售侵犯他人注册商标专用权的医疗器械案；广西某电动车销售店销售不合格电动自行车案；广东某电器制造有限公司生产销售伪劣炉具案；河北某玩具有限公司生产销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的标准和要求的儿童三轮车案；四川某食品有限公司生产销售用鸭肉等其他肉品冒充牛肉制品案；朱某某销售侵犯注册商标专用权的白酒案；安徽某教育咨询有限公司利用格式条款排除或者限制消费者权利案；江西某家居有限公司故意拖延发货侵害消费者权益案。（资讯来源：国家市场监督管理总局）
【合规提示】
建议企业：一是建立严格的产品追溯管理体系，详细记录每一批次的采购、生产记录以便溯源，严格审核供应商资质和商品信息，如供应商营业执照、必要的行业资质及商品的采购发票、运输单据等；二是定期审查更新与消费者签订的合同模板及条款内容，明确合同中所提供的商品或服务的具体描述、收费标准、权利义务等，避免存在排除或者限制消费者权利的合同条款；三是加强发货全流程管理，通过监控库存和物流状态，提前预警或监测因库存不足或物流延误导致的发货延迟或违约风险，并配备售后人员以及时与消费者沟通。
境外动态
一、新加坡国会通过《平台工人法案》
【预警资讯】
当地时间9月10日，新加坡国会三读通过《平台工人法案》，为依赖在线平台的出租车司机、网约车司机和外卖员等工人提供劳动保护。法案自2025年1月1日起生效，法案生效后在线平台工人将享有与普通雇员类似的中央公积金缴费待遇和工伤赔偿保险保障。此外，平台工人还可以组建工会，拥有与雇主进行集体谈判并签订法律协议的权利。（资讯来源：新加坡国会）
【要点提示】
建议企业关注如下要点：一是法案规定平台工作者是与平台运营者签订协议，提供网约车或外卖服务，并在其管理下完成任务的劳动者，而平台运营者通过数据自动化管理工作者的任务和报酬，并对其施加限制；二是平台运营商须为所有平台工作者，包括已经停止提供服务的工作者，保存详细的工作记录和每项任务的收入单据，同时平台运营商须向工作者提供每次任务的收入单据，确保收入透明度；三是新规明确禁止平台运营者通过合同限制平台工作者加入、参与或组织平台工作协会的权利，任何试图通过协议限制这些权利的行为均属无效，平台运营者若违反此规定，将面临罚款或监禁。
二、美国证券交易委员会指控某公司违反《反海外腐败法》
【预警资讯】
当地时间9月10日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，某公司同意支付近1000万美元，以和解其子公司涉嫌违反《反海外腐败法》（FCPA）的指控。SEC调查发现，从2017年底到2020年，该子公司的员工以现金、按摩服务和国际旅行等形式，向泰国皇家空军、泰国公路局和乡村道路局的官员行贿以获签多个政府合同，并向一家私营公司的员工行贿以赢得销售机会。SEC指出，由于某公司在收购子公司后，未能及时将子公司纳入其合规管理体系，导致未能及时发现这些不法行为。（资讯来源：美国证券交易委员会）
【要点提示】
建议企业关注如下要点：一是企业在收并购完成后，及时将子公司纳入整体的合规管理体系，可以通过制定与子公司管理有关的制度规范加强合规管控；二是设立专门的内部审计部门，定期对公司的财务记录进行全面审查和核对，加强对异常支出的监控，确保涉及高风险支出的账目真实、清晰、透明；三是对所有员工定期进行反腐败合规培训，同时针对与政府机构和私营公司有业务往来的关键岗位员工，开展更有针对性的高风险岗位培训，强化关键员工自主识别和避免贿赂风险的意识。
三、荷兰消费者和市场管理局发布《〈数字服务法案〉指南》
【预警资讯】
当地时间9月12日，荷兰消费者和市场管理局（ACM）发布了《〈数字服务法案〉指南》（DSA Guidelines），以帮助企业了解并遵守新规。欧盟《数字服务法案》于2024年2月生效，旨在提高互联网的安全性和透明度，适用于包括社交媒体平台、搜索引擎、在线市场等在内的多种线上服务提供商。根据DSA的要求，服务提供商需建立投诉处理系统，并向用户说明删除信息或账户的规则。（资讯来源：荷兰消费者和市场管理局）
【要点提示】
建议企业关注如下要点：一是为用户提供清晰易懂的使用条款和条件，告知用户可能的使用限制，切实履行内容审核义务，定期发布内容审核报告；二是注意保护未成年用户的隐私和安全，避免过度收集分析未成年人的在线行为数据，在进行个性化推送时严格审核推送内容，同时采取适当的技术和管理措施，如设立访问控制、家长监控选项，确保未成年人的个人信息不被泄露和滥用；三是避免使用误导性设计使用户无法区分广告与其他内容，并在展示广告时保持透明，例如需明确告知用户广告来源、支付方及展示依据。
【声明】
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内容来源：深圳市司法局
深圳国资整理发布
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