深圳证监局出手！严禁直播荐股

财富 2024-11-12 21:39 北京

来源 | 中国证券报

作者 | 董添‍‍‍

11月11日，有消息称，深圳证监局向证券投资咨询机构下发通知，要求加强自媒体运营管理，严禁直播荐股。禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

对此，记者从多家证券投资咨询机构处获悉，消息属实。一些机构确实收到了深圳证监局的相关通知，证券投资咨询机构也严禁直播荐股，即便有投顾资格的人员，也不能通过拉群或者直播等公开方式推荐个股。

深圳证监局出手

深圳证监局通知明确，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

通知还明确，开展自查自纠。要求各机构根据通知要求，结合前期下发的各项通知、通报，对照相关法律法规要求，开展自媒体运营管理自查工作，并进行整改。各机构应填报附件“公司员工信息及自媒体账号统计表”，梳理公司认证及员工个人开设的与执业相关的全部自媒体账号并填写公司员工信息，于2024年11月12日下班前报送自查报告、公司员工信息及自媒体账号统计表，报送至指定邮箱。

一家注册地为深圳的证券投资咨询机构内部人士告诉记者，近期，针对投资咨询机构的监管趋严，公司最近确实收到了相关文件。虽然公司有直播，但公司一直没有直播荐股的行为。直播的内容一般以热点板块、行业解析以及政策解读为主，不会涉及个股推荐。如果客户购买投顾产品，也是客户经理直接提供专业服务，不会涉及通过直播或者拉群荐股的行为。

另外一家注册地为深圳的证券投资咨询机构告诉记者，作为正规证券投资咨询机构，公司对于员工自媒体行为一直严格按照相关要求来管控，直播过程中严禁荐股也是一直在严格执行的。

除了注册地为深圳的证券投资咨询机构，记者也对其他地区的几家证券投资咨询机构进行了采访。

一家注册地为上海的证券投资咨询机构告诉记者，公司暂时没有收到官方文件，不过公司内部在做整改。

一家注册地为浙江的证券投资咨询机构告诉记者，公司暂时没有收到官方文件，但是公司一直严禁直播荐股。在证券业协会注册的投顾受到合规严监管，是不可以公开进行荐股的。所以，公司对从业人员一直实行严格管理。

平台诸多乱象待治理

此前，记者调查发现，随着股市热度增加，视频号、小红书、B站、快手、雪球、股吧等各大社交平台关于A股的视频、文章大量涌现，荐股、晒股行为层出不穷。记者多方采访了解到，社交平台上“荐股”“晒股”现象的背后，存在复杂的利益纠葛，一些所谓大V暗箱操作，私自拉群聚客以谋求盈利，涉嫌违反《证券法》等相关法律法规。同时，平台职责有所缺位，部分平台为了迎合流量、吸粉需求，对荐股、晒股用户是否具备证券投资咨询执业资质及发布内容是否合规等并没有尽到很好的审核责任。部分用户基于对平台的使用习惯和使用信任，“跟风”投资以致利益受损，一旦发生纠纷，平台也将“难辞其咎”。

某券商营业部负责人告诉记者，受骗的客户目前大多是通过视频被骗的。“前几年可能是微信群、QQ群，现在视频平台成了不法分子违规行为的主战场。很多散户相信了视频网红的话，成了杀猪盘的牺牲品。”

有资深私募人士告诉记者，市场变好后，一批新股民进入股市。他们获取股票信息的主要途径是短视频和小红书的各种炒股笔记。这些平台成为一些人的获客途径，而这些人中有不少并不具有证券从业相关资质。

《证券法》立法专家、全国人大财经委法案室原主任朱少平接受记者采访时表示，无资质推荐股票并从中获利当然违法，如果不获利算违规，不一定违法。如果只是晒股但是不推荐，一般不违法。但是，这些平台的大V通过晒股指导股民，很难说不借机推荐股票。从媒体曝光内容看，一些大V还会私下拉群，一旦有人因此亏损，很可能引发一系列纠纷。对于平台来说，应该及时制止这类行为。

记者注意到，相关平台对炒股大V的整治力度也在加强。例如，因点评股市走红网络的“爱在深秋”抖音账号近日被封，其曾预告要在11月9日晚上7点开启首场直播。该账号出镜人为网络热传的“上海爷叔”。11月9日，记者从抖音安全中心相关负责人处了解到，该账号被封的原因是，账号实名认证人与出镜人不一致。平台多次联系其确认身份，但均未收到回复。

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