东吴证券被罚没1336万被罚保代还参与过这些企业保荐工作

文摘 2024-11-11 18:20 北京

来源：投资观察

11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会的《行政处罚告知书》。东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。

根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国美通讯项目，合计罚没716.04万元；针对紫鑫药业项目，合计罚没620.4万元。两项目合计罚没金额超1336万元。此外，相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。

证监会查明，东吴证券为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

证监会认为，东吴证券在为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。

而东吴证券为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至 2017 年 12 月 31 日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

证监会最终决定，对东吴证券责令改正，给予警告；针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入320.68万元，并处以413.6万元罚款。两项目合计罚没金额超1336万元。

同时，对于国美通讯项目的两名签字保荐代表人，证监会给予警告并分别处以70万元罚款；对于紫鑫药业项目的两名签字保荐代表人，证监会给予警告并分别处以20万元、10万元罚款。

《投资观察》发现，四位保荐代表人，所参与的项目还有很多。

比如张琦，此前曾先后在财信、华泰联合、华英、川财证券任职，于2018年8月，加入东吴证券，从过往公告中，《投资观察》发现，国美通讯非公开发行股票是张琦入职东吴证券后唯一参与的融资项目。而在入职东吴证券前，张琦曾参与过保税科技的债券发行，参与瑞翌新材IPO项目以终止告终。

相比张琦，王新所参与的保荐项目就比较多，据《投资观察》不完全统计，王新曾参与了瑞可达、长华股份、红塔证券、宝丽迪、科林电气等公司的融资项目，参与的冠优达及宇迪光学IPO项目目前处于终止状态。

紫鑫药业项目的签字保荐人蒋序全，于2019年1月从东吴证券离职，2020年9月入职财信证券。不过，蒋序全入职财信证券至今，并未有参与相关项目的保荐。

另一位签字保荐人李佳佳，2018年从东吴证券离职，一直到2022年4月，才再次在证券业协会登记，登记机构为广发证券，不过，李佳佳的登记类别为一般证券从业，非保荐代表人。

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