金融机构高管任职审核：必须廉洁从业！

财富 2024-12-26 23:54 上海

12月26日，国家金融监督管理总局发布公告称，就《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）公开征求意见。

压实金融机构高管主体责任

公告显示，为强化银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（两者以下简称高管人员）监督管理，严把人员准入关口，金融监管总局修订形成了《办法》，现向社会公开征求意见。

《办法》指出，将坚持问题导向，完善高管人员任职资格条件规定，加强对拟任人合规和廉洁从业情况的审核把关，秉持严宽相济、过罚相当原则，区分行政处罚的种类对相关人员任职作出限制，同时，还将进一步压实金融机构对于高管人员适格性管理的主体责任，推动高管人员恪守诚信，履职尽责、廉洁从业，促进金融机构依法合规经营，有效保障高质量发展。

《办法》还提到，银行业金融机构任命或授权相关高管人员职责前，应当确认其符合任职资格条件。

同时，对于须经任职资格许可的高管人员，金融机构应当在其任职前向监管机构提出任职资格申请，有关人员在获得任职资格核准前不得履职。

此外，对于适用报告制的高管人员，金融机构应按有关规定要求及时向监管机构报告。

金融监管总局还表示：欢迎社会各界提出宝贵意见。金融监管总局将认真研究各方反馈意见，进一步修改完善《办法》并适时发布实施。

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