企业预警通·每日风险预警早报2024年11月26日星期二

1、证监局再出手！同花顺子公司总经理、合规专员被约谈！

10天前因存在暗示推荐个股等多项违规行为，同花顺子公司遭责令改正。11月25日，浙江证监局再次披露，同花顺子公司总经理赵远、合规专员吴杰被采取监管谈话措施。据悉，同花顺子公司同花顺云软件公司存在直播合规管控不到位、暗示推荐个股等情形，违反了相关规定。此前受子公司被罚影响，同花顺连续2日累计下跌超15%，日前股价有所回升。今年以来，同花顺涨幅达到81.48%。

2、恒天海龙遭潍坊国资诉至法院 被指长期占用控股子公司资金拒不偿还

11月25日，恒天海龙公告表示，公司于11月22日收到安丘市人民法院送达的《应诉通知书》及相关法律文书，通知公司作为被告参加诉讼，潍坊市国恒产业发展集团有限公司诉恒天海龙损害公司利益责任纠纷案件，起诉金额约3.39亿元。将恒天海龙告上法庭的是潍坊当地国资，原因则是恒天海龙长期占用双方共同参股公司资金拒不偿还。

3、中国人寿减持杭州银行实施完毕 原计划“清仓”

11月25日晚间，杭州银行公告称，中国人寿已通过集中竞价方式减持了杭州银行股份5930.28万股，占该行普通股总股本的1%。实施本次减持计划前，中国人寿持有该行股份超1.1亿股，占其总股本的1.86%。也就是说，本次减持落地后，中国人寿对杭州银行的持股比例只有约0.85%。  

1、传万科寻求调整2笔境外贷款条款以缓解财务压力 回应称“消息不实”

11月25日，有报道称万科企业正在寻求调整两笔境外贷款的条款，以缓解财务压力。这两笔五年期贷款分别为105亿港元和52亿港元，将于2026年12月到期。据悉，万科一直在与贷方协商，希望豁免部分条款。万科方面在回应相关问题时表示，有关寻求调整贷款条款的消息不实，并未触发任何还款要求。

2、万达商业12月17日将召开债券持有人会议，拟对一笔4亿美元债延期

11月25日，万达商业发布公告，拟邀请持有公司4亿美元、年利率11%的境外债券“万达商业地产11%N20250120”的合格持有人批准一些拟议的修订和豁免，包括但不限于将到期日从2025年1月20日延长至2026年1月12日，增加2025年1月20日强制赎回当时未偿还债券本金总额25%的规定等。据悉此次债券持有人会议将在12月17日在中国香港召开。

3、泛海控股：境外全资附属公司发行境外美元债券延期兑付的最新进展

泛海控股股份有限公司发布公告称，其境外全资附属公司发行的一笔剩余本金约为2.102亿美元的美元债券未能按期于11月23日完成兑付。公司正与债券持有人协商进一步延期至2025年5月23日前兑付的事宜。

4、奥园集团：公司及相关当事人因未及时披露重大事项收到广东证监局警示函

奥园集团有限公司及相关当事人因未披露被列为失信被执行人，未及时披露未能清偿到期债务、涉及重大诉讼仲裁、董事监事变更的重大事项，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。公司及相关当事人表示接受并承诺积极整改。

5、远洋集团：香港协议安排获大多数债权人批准，明年1月寻求英国和中国香港两地法院批准

远洋集团境外债务重组再进一步，“香港协议安排”获债权人所需大多数批准；同时已经获取足够投票进入英国重组计划下的审核聆讯环节。下一阶段，远洋集团将就境外债务重组计划寻求获得英国和中国香港两地法院的支持，两地法院均批准方案才能生效。

6、志特新材：控股股东及其一致行动人累计减持“志特转债”73.68万张

志特新材公布，公司于近日收到控股股东及其一致行动人通知，获悉前述可转债持有人9月24日至11月25日期间通过大宗交易和集中竞价交易的方式累计减持“志特转债”约73.68万张，占可转债发行总量的12%。

1、棕榈股份因借款纠纷被起诉，涉案金额3.95亿元

11月25日，棕榈股份公告，公司因借款合同纠纷被上海国际信托有限公司起诉，涉案金额3.95亿，占公司2023年度经审计净资产的12.02%。目前案件已被上海金融法院立案受理，但尚未开庭审理。  

2、信披违规，古鳌科技及两任董事长收监管警示

11月25日晚间，古鳌科技公告，2021年12月14日，公司披露收购东高科技的公告。2022年以来，东高科技工商登记信息中变更了名称、住所和法人。但东高科技《经营证券期货业务许可证》至今未完成法人信息变更，导致公司2022年年报、2023年年报中未完整、准确披露相关信息。根据相关规定，上海证监局决定对古鳌科技采取出具警示函的行政监管措施。古鳌科技实控人、时任董事长陈崇军，董事长侯耀奇、总经理兼财务总监姜小丹、董事会秘书田青以及时任总经理李瑞明等人，分别收到监管警示函。

3、百万年薪女董秘，被前员工实名举报！第一创业最新回应

11月25日，有自媒体爆料称，收到第一创业员工实名举报。该举报内容中并没有涉及被举报人具体姓名，但直接表明了其任职情况，而这与公司董事会秘书屈婳相符合。举报内容中称，被举报人2018年曾任合规部总监，被行政处罚，但是不到3年时间，升任公司董秘，成为公司高管。另外，举报内容中还列举了被举报人涉嫌违规的内容。第一创业相关人士回应称，举报内容为不实信息。

4、10天6板滨海能源称定增审核终止

11月25日晚间，滨海能源披露公告称，深交所决定终止对公司申请向特定对象发行股票的审核。交易行情显示，11月12日—11月25日的10个交易日内，滨海能源走出6个涨停。

5、子公司再遭强执24.7亿元，中公教育连续三年亏损

11月18日至22日，北京中公教育科技有限公司新增1100余条被执行人信息，执行标的合计24.7亿余元，执行法院均为北京市海淀区人民法院，目前被执行总金额达24.95亿元。该公司成立于2010年2月，由中公教育全资持股。值得注意的是，中公教育公司的业绩在2020年略微增长后，连续三年亏损，负债率也在逐年攀升。

6、聚飞光电：因理财及募资管理不规范等问题被深圳证监局采取监管措施

聚飞光电公告，公司因存在自有资金理财不规范、募集资金管理不规范、未按规定审议和披露关联方共同投资等问题，被深圳证监局采取责令改正措施。公司及相关人员已高度重视并深刻反思存在的问题，将加强法律法规学习，严格履行信息披露义务。

7、铭利达：终止安徽新能源汽车零部件项目投资并注销孙公司    

铭利达公告，基于市场环境变化及战略调整，公司与安徽含山经开区管委会协商一致，终止此前签署的《投资协议书》，并注销孙公司安徽铭利达科技有限公司。

1、剑指募资资金违规使用等乱象 中证协拟出台券商投行持续督导新规

据21经济网报道，针对持续督导阶段存在的问题，如投行投入不足、募集资金违规使用等，《证券公司保荐业务持续督导工作指引》进行了详细规定。该指引要求券商在持续督导阶段增加投入，明确职责边界，并对募集资金使用、财务异常情况等进行严格监控，旨在提升保荐业务质量和上市公司信息披露规范性。

2、整治私募乱象！这些机构领罚单

据国际金融报报道，近期，中基协对多家私募基金进行了纪律处分，涉及未及时信息披露、不配合检查等问题。深圳泽润、温莎资本被撤销管理人登记，厦门京道受到公开谴责。此外，地方证监局也对多家私募基金管理人进行了行政处罚，包括挪用基金财产、未履行谨慎勤勉义务等违规行为。

3、监管出手，大华、和信被警示！

据中国基金报报道，安徽证监局对大华会计师事务所和和信会计师事务所在上市皖企年报审计中的违规行为进行了处罚。大华会计师事务所在三只松鼠2023年年报审计中存在多项审计程序执行不到位的问题；和信会计师事务所在朝农高科2022年年报审计中也存在多项审计程序执行不到位的问题。两家会计师事务所及相关责任人均被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

4、公募高管变动再突破300人，知名基金经理“辞官”多

据第一财经报道，近期，多家基金公司出现高管变动，包括泉果基金、前海开源基金和益民基金等。据统计，本月已有39位高管变动，涉及22家公司，创近四年新高。今年公募高管变动人数已达317人，超过同期基金经理离职人数。值得注意的是，今年卸任高管职务的知名基金经理明显增多，部分原因是他们希望专注于投研工作。

5、中国农业银行四川达州分行副行长龙林接受审查调查

“廉洁四川”微信公众号11月25日消息，中国农业银行四川达州分行党委委员、副行长龙林涉嫌严重违纪违法，目前，中国农业银行四川分行纪委正对其进行纪律审查，经达州市监委指定渠县监委管辖，渠县监委正对其进行监察调查。

6、指数增强基金缘何“增强”失利

据上证报报道，在政策与资金的双重推动下，原本较为“小众”的指数增强基金三季度末规模一举突破2300亿元。然而，近两个月多数指数增强基金却没有“增强”的效果。数据显示，近两个月来，近六成产品净值涨幅超过20%，但84%的产品跑输业绩比较基准。

7、民营银行“压力山大”：前三季度净息差加速收缩、净利润增速“滑坡”

据一财网报道，国家金融监管总局发布的数据显示，2024年三季度民营银行面临业绩下滑的压力，主要体现在净息差大幅收窄、净利润增速下滑以及不良贷款余额增加等方面。与之相比，其他类型银行的表现相对稳定。

1、广电总局出手整治“霸总”微短剧，防止通过拜金、炫富等制造爽点

据一财网报道，近日，广电总局网络视听司针对“霸总”微短剧发布管理提示。文件提到，微短剧规范化精品化的成果来之不易，是全社会全行业共同努力的结果，为避免低俗和恶趣味内容披着霸总外衣横行其道，冲击微短剧向上向善向好的发展态势，现提出相关管理要求。

2、广东：1—10月广东房地产开发投资0.95万亿元，同比下降17.3%

广东省政府网站显示，1-10月份，广东房地产开发投资0.95万亿元，同比下降17.3%。其中，商品住宅投资下降19.1%，办公楼投资增长0.6%。分区域看，1-10月份，珠三角地区房地产投资下降15.9%；粤东粤西粤北地区房地产投资合计下降26.0%。1-10月份，全省商品房销售面积同比下降25.2% 。

3、广东省法院依法审结涉医保骗保刑事案件23件 追赃挽损505万余元

据广州日报报道，11月25日，广东省高级人民法院发布一批医保骗保犯罪典型案例，包括冒用他人身份使用医保、虚开药品转卖、违规重复报销、医保定点机构虚假建床申领补贴、医保审核人员玩忽职守致巨大损失等涉医保犯罪行为。今年以来，全省法院依法审结涉医保骗保刑事案件23件，涉及诈骗、受贿、单位行贿等罪名，追赃挽损505万余元。  

4、金价坐“过山车”黄金投资产品风险增大

据证券时报报道，近期，黄金价格走势犹如“过山车”，近期，黄金价格走势犹如“过山车”——美国大选后出现“六连跌”，本月下旬又恢复上涨态势。不过，11月25日，国际黄金价格再次出现回调。金价明显波动，银行积存金交易也因此备受市场关注。建设银行、中国银行等已于年内先后对黄金投资产品的风险作出了调整。

5、儿童羽绒服成造假重灾区

据北京商报报道，市场需求激增下，制假者不少。近日，浙江湖州织里公安捣毁一生产、销售伪劣羽绒服窝点现场，查获“假羽绒服”7万余件，涉案价值700余万元。涉案羽绒服的吊牌上标着70%绒，然而通过专业检测显示，该批服装羽绒绒子含量基本为0，均系伪劣羽绒服。羽绒服大量造假售假中，儿童羽绒服的造假情况尤为严重。

6、骑手不消毒取样、支原体肺炎漏检，谁来规范病毒上门检测

据北京商报报道，近日，有消费者反映预约线上检测支原体肺炎时遇到漏检情况，此类事件并非个例，在多个社交平台上均有类似投诉。上门检测服务虽带来便利，但也引发了关于骑手取样能力和检测结果可靠性的质疑。专家指出，这类服务只能作为参考，且存在诸多潜在风险，需要加强监管和规范。