出手！严禁直播荐股

财富 2024-11-11 21:02 北京

天天财经独家，速关注

无证在自媒体平台荐股涉嫌违法违规，有证在自媒体平台荐股也涉嫌违法违规。

11月11日，有消息称，深圳证监局向证券投资咨询机构下发通知，要求加强自媒体运营管理，严禁直播荐股。禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

对此，中国证券报记者从多家证券投资咨询机构处获悉，消息属实。一些机构确实收到了深圳证监局的相关通知，证券投资咨询机构也严禁直播荐股，即便有投顾资格的人员，也不能通过拉群或者直播等公开方式推荐个股。

此前，中国证券报接连刊发《像直播带货一样“直播荐股”，暗藏陷阱和风险！抖音最新回应》《平台荐股晒股汹涌专家：涉嫌违法违规》《“爱在深秋”账号因何被封？抖音最新回应》等系列稿件，报道平台涉嫌违法违规荐股、晒股情况，引发市场强烈关注。

深圳证监局出手

深圳证监局通知明确，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

通知还明确，开展自查自纠。要求各机构根据通知要求，结合前期下发的各项通知、通报，对照相关法律法规要求，开展自媒体运营管理自查工作，并进行整改。各机构应填报附件“公司员工信息及自媒体账号统计表”，梳理公司认证及员工个人开设的与执业相关的全部自媒体账号并填写公司员工信息，于2024年11月12日下班前报送自查报告、公司员工信息及自媒体账号统计表，报送至指定邮箱。

一家注册地为深圳的证券投资咨询机构内部人士告诉记者，近期，针对投资咨询机构的监管趋严，公司最近确实收到了相关文件。虽然公司有直播，但公司一直没有直播荐股的行为。直播的内容一般以热点板块、行业解析以及政策解读为主，不会涉及个股推荐。如果客户购买投顾产品，也是客户经理直接提供专业服务，不会涉及通过直播或者拉群荐股的行为。

另外一家注册地为深圳的证券投资咨询机构告诉中国证券报记者，作为正规证券投资咨询机构，公司对于员工自媒体行为一直严格按照相关要求来管控，直播过程中严禁荐股也是一直在严格执行的。

除了注册地为深圳的证券投资咨询机构，记者也对其他地区的几家证券投资咨询机构进行了采访。

一家注册地为上海的证券投资咨询机构告诉记者，公司暂时没有收到官方文件，不过公司内部在做整改。

一家注册地为浙江的证券投资咨询机构告诉记者，公司暂时没有收到官方文件，但是公司一直严禁直播荐股。在证券业协会注册的投顾受到合规严监管，是不可以公开进行荐股的。所以，公司对从业人员一直实行严格管理。

平台诸多乱象待治理

此前，中国证券报记者调查发现，随着股市热度增加，视频号、小红书、B站、快手、雪球、股吧等各大社交平台关于A股的视频、文章大量涌现，荐股、晒股行为层出不穷。记者多方采访了解到，社交平台上“荐股”“晒股”现象的背后，存在复杂的利益纠葛，一些所谓大V暗箱操作，私自拉群聚客以谋求盈利，涉嫌违反《证券法》等相关法律法规。同时，平台职责有所缺位，部分平台为了迎合流量、吸粉需求，对荐股、晒股用户是否具备证券投资咨询执业资质及发布内容是否合规等并没有尽到很好的审核责任。部分用户基于对平台的使用习惯和使用信任，“跟风”投资以致利益受损，一旦发生纠纷，平台也将“难辞其咎”。

某券商营业部负责人告诉中国证券报记者，受骗的客户目前大多是通过视频被骗的。“前几年可能是微信群、QQ群，现在视频平台成了不法分子违规行为的主战场。很多散户相信了视频网红的话，成了杀猪盘的牺牲品。”

有资深私募人士告诉记者，市场变好后，一批新股民进入股市。他们获取股票信息的主要途径是短视频和小红书的各种炒股笔记。这些平台成为一些人的获客途径，而这些人中有不少并不具有证券从业相关资质。

《证券法》立法专家、全国人大财经委法案室原主任朱少平接受中国证券报记者采访时表示，无资质推荐股票并从中获利当然违法，如果不获利算违规，不一定违法。如果只是晒股但是不推荐，一般不违法。但是，这些平台的大V通过晒股指导股民，很难说不借机推荐股票。从媒体曝光内容看，一些大V还会私下拉群，一旦有人因此亏损，很可能引发一系列纠纷。对于平台来说，应该及时制止这类行为。

中国证券报记者注意到，相关平台对炒股大V的整治力度也在加强。例如，因点评股市走红网络的“爱在深秋”抖音账号近日被封，其曾预告要在11月9日晚上7点开启首场直播。该账号出镜人为网络热传的“上海爷叔”。11月9日，记者从抖音安全中心相关负责人处了解到，该账号被封的原因是，账号实名认证人与出镜人不一致。平台多次联系其确认身份，但均未收到回复。

最新文章

它们，1分钟涨停！

这四家“信托”，被取缔！

楼市新政，密集发布

年底了，还不了解什么是可节税的个人养老金？看这里！

6天5个“20CM”涨停！什么情况？

增量资金，加速入场

重大调整！新版国家医保药品目录公布

金融大事件！12月1日重磅来袭

利空，巨头大跌

百舸争流龙头先！中证A500ETF龙头6天入列百亿俱乐部

“谷子经济”、消费电子概念强势，“新半军”火热！谁将成为新主线？

【财经早报】600843、600641，停牌

32万亿险资最新投资动向出炉

A股利好！增量资金，又一波

【梧桐学苑】净值波动了，还要继续定投吗？

宏达高科：抓住市场机会，出售部分海宁皮城股票

实探：“钢铁森林”里，黑科技尽显

参与定增，知名牛散赚了多少？

这些银行，获批解散！

600519，真金白银，审议通过！

北京证监局与北京市委金融办联合召开！事关并购重组

“抢地”大战！逾200轮竞价，溢价率超40%

什么信号？多家私募备案ETF相关产品

【省钱攻略】年底大事！这些个税退税项，您都知道吗？

中办、国办印发《有效降低全社会物流成本行动方案》

并购重组大动作！深圳发布

实探丨聚焦低空经济，这场会议信息量大

多家公司，提前“报喜”！

践行金融强国使命加快一流投资银行建设

今天，+1529亿元！

赋能产业转型升级｜浙江省融资租赁支持设备更新创新推广大会在杭州举行

这些产品，含“金”量上升

【独家】汽车价格战将再起？比亚迪、上汽大通致供应商：降本10%

事关专精特新中小企业发展，上海将发布！

10:08，反攻

风险等级，上调

顺丰，港股上市

@所有人，医保重磅

连续6年稳定超额，中信保诚基金提云涛的阿尔法之路

朱芝松被查

深夜，多次熔断

【财经早报】300006，实控人或变更

牛股频现！基金公司再掀调研热

今晚公布，定了！

超30亿“大红包”，来了！

实探链博会：高科技亮相！

A股首家披露：完成！

603557，被通报批评

引荐就业率逾九成！中国东方教育赋能区域经济发展，化解结构性就业“难题”

2025年如何布局？头部券商最新发声！

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉