正文字数：6628字 精读时间：5-8分钟
资产重组项目动态
一、上交所
No.1
证监会注册项目
本周暂无新增获证监会同意注册批复项目。
No.2
通过上交所审核项目
本周暂无新增通过上交所并购重组审核项目。
No.3
上交所在审并购项目
以上交所公布的“上交所发行上市审核信息公开网站之并购重组”信息为依据，截至2024年11月3日，上交所累计受理35家并购重组项目，其中：14家终止，16家已注册；尚在审核阶段的5家，具体如下：
二、深交所
No.1
证监会注册项目
本周暂无新增获证监会同意注册批复项目。
No.2
通过深交所审核项目
本周暂无新增深交所并购重组委审核通过项目。
No.3
深交所在审并购项目
以深交所公布的“深交所发行上市审核信息公开网站之重大资产重组”信息为依据，截至2024年10月27日，深交所累计受理73家重大资产重组项目，其中：27家终止，37家已注册；尚在审核阶段或已提交注册的9家，具体如下：
三、本周新披露案例介绍
No.1
提示性/停牌公告
本周新披露重组提示性/停牌公告的案例（包括发行股份、重大资产购买、重大资产出售、吸收合并等）如下：
No.2
重组预案
本周新披露预案的案例（包括发行股份、重大资产购买、重大资产出售、吸收合并等）如下：
No.3
重组草案
本周新披露草案的案例（包括发行股份、重大资产购买、重大资产出售、吸收合并等）如下：
No.4
未构成重大资产重组的现金收购事件
本周新披露的以现金支付对价且未构成重大资产重组的事件如下：
No.5
重组终止
本周新披露终止案例（包括发行股份或可转债购买资产、重大资产购买或出售、吸收合并等）如下：
控制权变更动态
本周发生的交易性上市公司控制权变更首次公告（以权益变动报告公告信息为准）事项如下:
5%以上存量股交易性增持动态
本周发生的交易性存量股转让首次公告（以权益变动报告公告信息为准）事项如下：
本周暂无证券交易所（集中竞价&大宗交易）增持的首次公告事项。
A股江浙沪新上市公司
本期A股市场4家公司首发上市（含北交所），其中江浙沪首发上市公司0家。
资本市场法规更新
本周中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构等部门新发布的资本市场相关主要法规、重要政策如下：
商务部会同中国证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、国家外汇局，以坚持进一步扩大开放，支持长期投资、价值投资，防范化解风险为原则，深入研究修订优化《办法》。修订后的《办法》主要是从五方面降低了投资门槛，旨在进一步拓宽外资投资证券市场渠道，发挥战略投资渠道引资潜力，鼓励外资开展长期投资、价值投资：
一是允许外国自然人实施战略投资。原《办法》仅允许外国法人或其他组织实施战略投资，外国自然人不能实施投资。本次修订与《中华人民共和国外商投资法》保持一致，将外国自然人纳入外国投资者范畴，允许其对上市公司实施战略投资。
二是放宽外国投资者的资产要求。原《办法》要求外国投资者境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。为便利和促进上市公司引入更多长期资金，本次修订适当降低了对非控股股东外国投资者的资产要求。如外国投资者实施战略投资后不成为上市公司的控股股东，则对其资产要求降低为实有资产总额不低于5000万美元或者管理的实有资产总额不低于3亿美元；如成为上市公司控股股东，则依然要求其实有资产总额不低于1亿美元或者管理的实有资产总额不低于5亿美元。
三是增加要约收购这一战略投资方式。原《办法》规定的战略投资方式仅包括定向增发和协议转让两种方式。根据《中华人民共和国证券法》相关规定和证券市场实际情况，此次修订增加允许外国投资者以要约收购方式实施战略投资。
四是以定向发行、要约收购方式实施战略投资的，允许以境外非上市公司股份作为支付对价。原《办法》并无涉及跨境换股的相关规定，战略投资作为并购的一种特殊情形，适用《关于外国投资者并购境内企业的规定》相关要求。《关于外国投资者并购境内企业的规定》规定，以跨境换股形式并购境内企业的，作为支付手段的股权应当是境外上市公司股权。本次修订，为吸引外国投资者综合运用现金、股权等多种方式战略投资上市公司，也便利境内上市公司通过跨境换股收购境外资产，同时考虑到定向发行、要约收购已有监管规则保障交易公允，我们对跨境换股实施分类管理。对于以定向发行、要约收购方式实施的战略投资，允许以境外非上市公司股权实施跨境换股。
五是适当降低持股比例和持股锁定期要求。原《办法》规定，外国投资者对上市公司首次战略投资取得的上市公司股份比例应当在10%以上，并且取得的股份在三年内不得转让。本次修订，结合证券市场监管规则，我们取消以定向发行方式实施战略投资的持股比例要求，将以协议转让、要约收购方式实施战略投资的持股比例要求从10%降低至5%；适当放宽持股锁定期要求，同时坚持战略投资的中长期投资属性，将外国投资者的持股锁定期由不低于3年调整为不低于12个月，如果其他规定对锁定期有更长期限要求的（如《中华人民共和国证券法》第七十五条、《上市公司收购管理办法》第七十四条、《上市公司证券发行注册管理办法》第五十九条相关要求），则需要符合相关规定。
监管审核动态
一、交易所的IPO、再融资审核动态
二、证监会的注册动态
三、证监会及交易所监管动态
暂无。
文艺馥欣交易：
1、《文艺馥欣交易｜绿康生化完成收购江西纬科切入光伏胶膜赛道并引入晶科能源相关主体作为战略股东》
2、《文艺馥欣交易｜钧达股份27.76亿定增落地，转型全球N型光伏电池龙头一系列资本运作完成闭环》
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