美对华芯片和AI投资限制升级

科技 2024-10-30 14:39 中国香港

经过一年多的修订和讨论，美国政府于10月28日发布了最终规则，旨在限制美国企业和个人在半导体、量子信息技术以及人工智能(AI)领域与中国(包含港澳地区)进行特定交易。该规定将于2025年1月2日正式生效，并将由美国财政部新成立的全球交易办公室监督。

(来源：美国财政部)

这些措施是基于美国总统拜登在2023年8月签署的第14105号行政命令“解决美国在关注国家/地区对某些国家安全技术和产品的投资”(《出境令》)，旨在防止美国资本和专业知识被用于帮助中国开发可能带来军事优势的关键技术。在《出境令》中，拜登将中国确定为“受关注的国家”。

《出境令》(来源：美国白宫官网)

今年 6 月，美国财政部发布一项“规则草案”，要求对美国在上述三个技术领域的某些投资进行监管，禁止或限制对可能威胁美国国家安全的中国人工智能和其他技术领域的项目进行投资。

当时中国外交部发言人表示，中方对美方执意出台对华投资限制措施强烈不满、坚决反对，已向美方提出严正交涉。发言人指出，“美方打着国家安全的幌子，限制美国企业对华投资，大搞泛安全化、泛政治化，其真实目的是剥夺中国发展权利，维护一己霸权私利，是赤裸裸的经济胁迫和科技霸凌。美方此举严重违反市场经济和公平竞争原则，严重破坏国际经贸秩序，严重扰乱全球产业链供应链稳定，严重损害中美两国乃至世界工商界利益，其实质是搞逆全球化、去中国化。”

背景与细节

根据《日本经济新闻》等媒体报道，美国财政部发布的最终规则覆盖了三大关键领域：半导体与微电子、量子信息技术及特定的人工智能系统。

具体来说，对于涉及某些先进集成电路设计或制造、超级计算机、量子计算机及其关键部件、以及特定用途的AI系统的交易，美国将采取禁止或要求通报的措施。例如，美国的投资公司对中国尖端半导体企业的出资，或是美企在中国建立量子技术研究设施的行为都将受到严格管控。

具体内容如下：

(来源：美国财政部)

半导体与微电子

新禁止交易：与某些电子设计自动化软件相关的交易;某些制造或先进封装工具;某些先进集成电路的设计或制造;集成电路的先进封装技术;超级计算机。

须予通知的交易：涉及集成电路设计、制造或封装的交易，如果不在禁止交易定义范围内，则需进行通知。

量子信息技术

禁止交易：与量子计算机开发或生产量子计算机所需的任何关键部件相关的交易;某些量子传感平台的开发或生产;开发或生产某些量子网络或量子通信系统的交易。

对于“量子信息技术”的交易约束规定原文(来源：美国财政部)

特定人工智能(AI)系统

禁止交易：涉及开发任何专为或打算用于某些特定用途的AI系统的交易被禁止。此外，涉及开发任何使用超过10^25次计算操作训练的AI系统，或主要使用生物序列数据和超过10^24次计算操作训练的AI系统的交易也被禁止。

须予通知的交易：涉及开发任何AI系统的交易，如果不在禁止交易定义范围内，且此类AI系统：设计或打算用于某些特定用途或应用;或使用超过10^23次计算操作训练，则需进行通知。

实施意图

美国政府认为，美国的某些对外投资可能会加速受关注国家成功开发敏感技术和产品，这些技术和产品会被这些国家用于对抗美国及其盟国。

此前，美国早已透过一系列的出口管制，限制了中国取得高端芯片的路径，如今望藉由投资限制令，补充现有的贸易限制措施。

白宫表示，这一系列举措是为了保护美国的国家安全利益，尤其是那些能够推动下一代军事创新的核心技术。长期以来，美国一直致力于维护其在全球科技领域的领先地位，并防止敏感技术通过对外投资流向潜在竞争对手。

人工智能方面，根据美国安全和新兴技术中心2023年2月的一篇论文宣称，2015年至2021年期间，美国投资者向251家中国人工智能公司注资402亿美元，占所有从事人工智能的中国公司筹集的1100亿美元的37%。

根据CSET(Center for Security and Emerging Technology)的数据，“167名美国投资者参与了401笔投资交易，占全球2299笔投资交易的 17%，投资了中国人工智能公司。这些投资中的绝大多数(超过90%)来自风险投资。”

美国对中国人工智能公司的对外投资(来源：CSET)

至于对量子计算技术的限制，白宫高级官员表示，这项最终规则还与中国学者最近在使用量子计算机破解加密算法方面的技术进步有所关联。2024年10月11日，香港《南华早报》的一条新闻引爆了国内外量子圈。报道称，中国科学家已经成功地利用量子计算机对广泛使用的加密方法发起了他们所说的“世界上第一个有效的攻击”。研究人员表示，这一进展对银行和军事部门使用的安全机制，构成了“真实而实质性的威胁”。

来源：《南华早报》

不过许多国外专家表示，这项研究成果离破解军事加密还有很长一段距离，量子计算还没有达到可以破解当前加密的程度。

美国财政部在声明文件中表示，“半导体和微电子技术、人工智能和量子信息技术是下一代军事、网络安全、监视和情报应用的核心。”

“美国的投资，包括管理援助、投资和人才网络等无形利益，通常伴随着这种资本流动，不得用于帮助有关国家发展其军事、情报和网络能力。” 美国财政部负责投资安全的助理部长保罗·罗森声称，“这项最终规则采取了有针对性的具体措施，以确保美国的投资不会被那些可能利用这些技术来威胁我们国家安全的人利用来推动关键技术的发展。”

美国商务部长吉娜·雷蒙多在今年早些时候声称，“这些规则对于阻止中国发展军事相关技术至关重要。”

值得注意的是，在这项新规定的制定过程中，美国财政部不仅咨询了商务部的意见，还与其他政府部门进行了广泛协商，并与盟友国家(七国集团)进行了沟通协调，以确保政策的一致性和有效性。可见未来不仅是美国本土的技术会被限制出口，也极有可能会连带要求其盟友一起实施限制措施。

对“财政部是否与美国的盟友和伙伴合作”的回答(来源：美国财政部)

影响分析

对中国经济和技术发展的影响：短期内，这些限制可能会减缓中国在上述关键技术领域的发展速度，因为它们减少了中国企业获取外国资金和技术支持的机会。

对全球市场格局的影响：随着中美两国在高科技领域的竞争加剧，其他国家和地区也可能面临选择站队的压力，这可能导致全球供应链进一步分化。

促进自主创新：从长远来看，此类外部压力可能会激励中国政府加大对本土科技创新的支持力度，加快自主研发的步伐，从而减少对国外技术和资本的依赖。值得注意的是，美国官员说，亿万富豪马斯克(Elon Musk)在中国设立数据中心的计划，也可能落在新规的监管范围内。路透社今年5月曾报道，马斯克打算使用中国境内的数据训练AI模型，开发特斯拉的全自动驾驶系统(FSD)。

除此之外，收购股权、某些债务融资、绿地投资(greenfield investments，一般指企业在另一国从零开始创建全新的业务)，还有涉及企业扩张的投资，以及合资企业，也在新规的限制范围内。

有些投资方式被列入例外条款，不在新规限制范围内，例如上市证券以及特定的有限合伙基金。不过，路透社指出，根据美国先前的行政命令，美国早已有权禁止买卖特定中国企业的上市证券。

国际反应

新规的出台背景复杂，反映了中美两国在经济和科技领域的竞争态势。近年来，随着中国在人工智能等领域的快速发展，美国感受到了前所未有的压力和挑战。此次投资限制的加强，被视为美国政府对中国科技崛起的一种回应。

尽管美国强调此举主要是出于安全考量，但包括中国在内的受限制国家对此表达了强烈不满。中方认为，这种做法违背了自由贸易原则，是对正常商业活动的无理干涉。

香港特首李家超29日早出席会议前主动回应此项新的投资限制，声称这再次显现美国政客为求自身政治利益，破坏正常投资贸易丶自由市场和经济秩序，损害环球供应链，以及美国本身的利益。他认为，上述限制措施将损害环球供应链，以及美国自身的商业利益。过去十年，美国对香港录得4720亿美元的贸易顺差，新限制既损人也损其国家丶国民和企业的利益，将自食其果。

此外，部分观察人士担心，此类单边行动可能会损害全球经济复苏进程，并增加地缘政治紧张局势，也引发了市场对全球科技和投资环境的担忧。这种单边主义的投资限制措施不仅可能阻碍全球科技创新，也将损害两国乃至全球的经济发展潜力。

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