金融机构新设立的高管职务——首席合规官，已在商业银行正式落地。
2月7日，金融监管总局官网显示，近日华夏银行首席合规官杨宏的任职资格得到核准，这也意味着银行业第一位首席合规官正式走马上任。实际上，在去年9月，华夏银行董事会已同意聘任杨宏为该行首席合规官，彼时其任职资格尚待监管核准。
券商中国记者注意到，去年8月，金融监管总局就在《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》明确要求，金融机构在总部设置首席合规官，以充分发挥“在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能，统筹推进合规管理工作”。据记者不完全统计，2024年以来，已有包括财务公司、理财公司、消费金融公司和金融租赁公司在内的至少16家机构的首席合规官得到监管核准。
首位银行首席合规官获批
2月7日，金融监管总局官网显示，核准杨宏华夏银行首席合规官的任职资格。监管在批复公告中指出，相关人员应在决定作出之日起3个月内到任。同时要求该行督促相关人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，牢固树立风险合规意识，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。
据券商中国记者梳理，杨宏也是自新规发布以来，银行业首位获得监管核准的首席合规官。
事实上，在2024年9月，华夏银行就在公告中披露，该行董事会同意聘任杨宏为该行首席合规官并确定其薪档；同年12月13日，该行董事会再次表决同意聘任杨宏为该行首席合规官，但其任职资格尚待监管核准，任期自核准之日起至该行第九届董事会届满之日止。
简历显示，杨宏，男，1967年12月出生，硕士学位。曾任华夏银行国际业务部副总经理，华夏银行国际业务管理部副总经理、总经理，华夏银行国际化改造办公室副主任、主任，华夏银行信用卡中心首席行政官、常务副总裁，华夏银行贵阳分行党委书记、行长，华夏银行贸易金融部总经理，华夏银行信用卡中心党委书记、总裁。
新规将于下月起施行
值得一提的是，为了提升金融机构依法合规经营水平，国家金融监督管理总局在2024年末正式发布了《金融机构合规管理办法》（下称《办法》），该《办法》是在此前征求意见稿的基础上的正式版本，自2025年3月1日起施行，同时将设置一年过渡期，金融机构应当在过渡期内完成整改。
去年12月，金融监管总局有关负责人在答记者问时表示，《办法》致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。
其中，《办法》明确提到，由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、信托公司、理财公司、金融资产投资公司、保险公司（包括再保险公司）、保险资产管理公司、保险集团（控股）公司、相互保险组织等机构（以下统称金融机构）适用本办法。
《办法》要求，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构负责人、省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构负责人兼任。
根据《办法》，首席合规官对本机构及其员工的合规管理负专门领导责任，履行下列合规管理职责：
（一）负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；
（二）组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；
（三）按照要求定期向监管机构汇报；
（四）其他合规管理职责。
已有多类金融机构首席合规官上任
券商中国记者注意到，自2024年以来，已有一批金融机构的首席合规官任职资格得到监管核准并正式上任，公司类型包括企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司和银行理财公司。
券商中国记者据金融监管总局官网梳理，自2024年以来，已有16家金融机构设立的首席合规官获得监管核准。其中包括国药集团财务公司、国新集团财务公司等8家财务公司；还有招银理财、兴银理财、浦银理财、杭银理财和汇华理财5家银行理财公司；还有昆仑金融租赁、重庆蚂蚁消费金融公司，以及此次获批设立的华夏银行。
金融监管总局有关负责人此前在回应设立首席合规官的目的时表示，合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。《办法》顺应合规管理实际，并借鉴国际良好做法，统一相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作。
同时，《办法》对首席合规官、合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务。首席合规官、合规官应当充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解风险隐患。
责编：罗晓霞
金融机构新设立的高管职务——首席合规官，已在商业银行正式落地。
2月7日，金融监管总局官网显示，近日华夏银行首席合规官杨宏的任职资格得到核准，这也意味着银行业第一位首席合规官正式走马上任。实际上，在去年9月，华夏银行董事会已同意聘任杨宏为该行首席合规官，彼时其任职资格尚待监管核准。
券商中国记者注意到，去年8月，金融监管总局就在《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》明确要求，金融机构在总部设置首席合规官，以充分发挥“在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能，统筹推进合规管理工作”。据记者不完全统计，2024年以来，已有包括财务公司、理财公司、消费金融公司和金融租赁公司在内的至少16家机构的首席合规官得到监管核准。
首位银行首席合规官获批
2月7日，金融监管总局官网显示，核准杨宏华夏银行首席合规官的任职资格。监管在批复公告中指出，相关人员应在决定作出之日起3个月内到任。同时要求该行督促相关人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，牢固树立风险合规意识，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。
据券商中国记者梳理，杨宏也是自新规发布以来，银行业首位获得监管核准的首席合规官。
事实上，在2024年9月，华夏银行就在公告中披露，该行董事会同意聘任杨宏为该行首席合规官并确定其薪档；同年12月13日，该行董事会再次表决同意聘任杨宏为该行首席合规官，但其任职资格尚待监管核准，任期自核准之日起至该行第九届董事会届满之日止。
简历显示，杨宏，男，1967年12月出生，硕士学位。曾任华夏银行国际业务部副总经理，华夏银行国际业务管理部副总经理、总经理，华夏银行国际化改造办公室副主任、主任，华夏银行信用卡中心首席行政官、常务副总裁，华夏银行贵阳分行党委书记、行长，华夏银行贸易金融部总经理，华夏银行信用卡中心党委书记、总裁。
新规将于下月起施行
值得一提的是，为了提升金融机构依法合规经营水平，国家金融监督管理总局在2024年末正式发布了《金融机构合规管理办法》（下称《办法》），该《办法》是在此前征求意见稿的基础上的正式版本，自2025年3月1日起施行，同时将设置一年过渡期，金融机构应当在过渡期内完成整改。
去年12月，金融监管总局有关负责人在答记者问时表示，《办法》致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。
其中，《办法》明确提到，由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、信托公司、理财公司、金融资产投资公司、保险公司（包括再保险公司）、保险资产管理公司、保险集团（控股）公司、相互保险组织等机构（以下统称金融机构）适用本办法。
《办法》要求，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构负责人、省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构负责人兼任。
根据《办法》，首席合规官对本机构及其员工的合规管理负专门领导责任，履行下列合规管理职责：
（一）负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；
（二）组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；
（三）按照要求定期向监管机构汇报；
（四）其他合规管理职责。
已有多类金融机构首席合规官上任
券商中国记者注意到，自2024年以来，已有一批金融机构的首席合规官任职资格得到监管核准并正式上任，公司类型包括企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司和银行理财公司。
券商中国记者据金融监管总局官网梳理，自2024年以来，已有16家金融机构设立的首席合规官获得监管核准。其中包括国药集团财务公司、国新集团财务公司等8家财务公司；还有招银理财、兴银理财、浦银理财、杭银理财和汇华理财5家银行理财公司；还有昆仑金融租赁、重庆蚂蚁消费金融公司，以及此次获批设立的华夏银行。
金融监管总局有关负责人此前在回应设立首席合规官的目的时表示，合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。《办法》顺应合规管理实际，并借鉴国际良好做法，统一相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作。
同时，《办法》对首席合规官、合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务。首席合规官、合规官应当充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解风险隐患。
金融机构新设立的高管职务——首席合规官，已在商业银行正式落地。
2月7日，金融监管总局官网显示，近日华夏银行首席合规官杨宏的任职资格得到核准，这也意味着银行业第一位首席合规官正式走马上任。实际上，在去年9月，华夏银行董事会已同意聘任杨宏为该行首席合规官，彼时其任职资格尚待监管核准。
券商中国记者注意到，去年8月，金融监管总局就在《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》明确要求，金融机构在总部设置首席合规官，以充分发挥“在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能，统筹推进合规管理工作”。据记者不完全统计，2024年以来，已有包括财务公司、理财公司、消费金融公司和金融租赁公司在内的至少16家机构的首席合规官得到监管核准。
2月7日，金融监管总局官网显示，核准杨宏华夏银行首席合规官的任职资格。监管在批复公告中指出，相关人员应在决定作出之日起3个月内到任。同时要求该行督促相关人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，牢固树立风险合规意识，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。
据券商中国记者梳理，杨宏也是自新规发布以来，银行业首位获得监管核准的首席合规官。
事实上，在2024年9月，华夏银行就在公告中披露，该行董事会同意聘任杨宏为该行首席合规官并确定其薪档；同年12月13日，该行董事会再次表决同意聘任杨宏为该行首席合规官，但其任职资格尚待监管核准，任期自核准之日起至该行第九届董事会届满之日止。
简历显示，杨宏，男，1967年12月出生，硕士学位。曾任华夏银行国际业务部副总经理，华夏银行国际业务管理部副总经理、总经理，华夏银行国际化改造办公室副主任、主任，华夏银行信用卡中心首席行政官、常务副总裁，华夏银行贵阳分行党委书记、行长，华夏银行贸易金融部总经理，华夏银行信用卡中心党委书记、总裁。
值得一提的是，为了提升金融机构依法合规经营水平，国家金融监督管理总局在2024年末正式发布了《金融机构合规管理办法》（下称《办法》），该《办法》是在此前征求意见稿的基础上的正式版本，自2025年3月1日起施行，同时将设置一年过渡期，金融机构应当在过渡期内完成整改。
去年12月，金融监管总局有关负责人在答记者问时表示，《办法》致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。
其中，《办法》明确提到，由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、信托公司、理财公司、金融资产投资公司、保险公司（包括再保险公司）、保险资产管理公司、保险集团（控股）公司、相互保险组织等机构（以下统称金融机构）适用本办法。
《办法》要求，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构负责人、省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构负责人兼任。
根据《办法》，首席合规官对本机构及其员工的合规管理负专门领导责任，履行下列合规管理职责：
（一）负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；
（二）组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；
（三）按照要求定期向监管机构汇报；
（四）其他合规管理职责。
券商中国记者注意到，自2024年以来，已有一批金融机构的首席合规官任职资格得到监管核准并正式上任，公司类型包括企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司和银行理财公司。
券商中国记者据金融监管总局官网梳理，自2024年以来，已有16家金融机构设立的首席合规官获得监管核准。其中包括国药集团财务公司、国新集团财务公司等8家财务公司；还有招银理财、兴银理财、浦银理财、杭银理财和汇华理财5家银行理财公司；还有昆仑金融租赁、重庆蚂蚁消费金融公司，以及此次获批设立的华夏银行。
金融监管总局有关负责人此前在回应设立首席合规官的目的时表示，合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。《办法》顺应合规管理实际，并借鉴国际良好做法，统一相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作。
同时，《办法》对首席合规官、合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务。首席合规官、合规官应当充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解风险隐患。
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校对：王锦程
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