操纵股价，被罚没1.4亿

财富 2025-01-11 09:04 上海

证监会昨日披露了一则行政处罚决定书，恒润股份原董事长承立新以及丁键、张亚洲三人合谋操纵恒润股份股价，被证监会罚没超1.4亿元，并且被采取证券市场禁入措施。

经证监会查明，承立新作为时任恒润股份第二大股东、法定代表人兼董事长，与丁键、张亚洲在2023年6月中旬商议合谋操纵股价。经丁键介绍，承立新与张亚洲相识，之后三人合谋炒作“算力”热点，通过控制信息生成及披露的内容、时点、节奏等实施操纵行为。

在实际操作中，承立新以他人名义代持“恒润股份”。承立新计划在2023年卖出“恒润股份”股票，在2023年7月16日与阮某签订《代持协议书》，以私募产品受让24952563股“恒润股份”。

随后，2023年7月29日至11月8日，承立新、丁键、张亚洲等人操控上市公司发布4份利好信息，拉抬“恒润股份”股价。上述期间，“恒润股份”股价上涨96.65%，同期上证指数下跌6.86%，偏离103.51%，中证风电产业指数下跌10.30%，偏离106.95%，“恒润股份”股价涨幅明显优于同期上证指数和行业指数。

这则处罚决定书详细披露了承立新、丁键和张亚洲信息发布情况：

1.未真实、完整披露设立算力子公司情况

2023年7月29日，恒润股份发布设立子公司公告，成立上海润六尺科技有限公司(简称上海润六尺)。经查，除合资经营合同外，承立新与张亚洲还签订有协议书，恒润股份未完整、准确披露协议内容。

2.未真实、准确披露子公司股权收购协议情况

2023年9月26日，恒润股份发布股权收购公告，拟就达到一定业绩目标的前提下，上市公司收购部分或全部上海润六尺股权。信息发布次日，恒润股份开盘上涨2.98%。经查，承立新控制信息生成时点，专门选择在股价下跌期间与张亚洲签订股权收购协议，并作为利好信息对外披露，而协议约定的上海润六尺在2024年归母扣非净利润不低于2亿元等股权收购业绩目标存在夸大。

3.未真实、及时披露服务器采购及进展情况

10月中旬，“恒润股份”股价涨幅未达到承立新等人预期，丁键建议承立新持续披露利好信息。承立新决定将即将签订的算力服务器采购合同作为利好信息披露，并指使上市公司将非现货采购合同虚假披露为“现货采购”合同。10月18日，恒润股份发布公告，上海润六尺向供应商现货采购97台算力服务器，合同金额为3080万元，将对公司未来经营业绩产生积极影响。信息发布后，恒润股份连续7个交易日上涨，累计上涨55.08%。11月，承立新获知“供应商未按期足额供货”的信息后，未履行相关信息披露义务。

4.未及时、准确披露签订战略合作框架协议情况

2023年11月8日，恒润股份公告上海润六尺与芜湖高新技术开发区签订《战略合作框架协议》。信息发布次日，恒润股份开盘上涨9.47%。经查，战略合作框架协议实际于2023年9月签订，承立新操控上市公司选择时点披露信息，且恒润股份并无能力落地40000P智算中心项目。

2023年8至11月，丁键多次向机构投资者宣传恒润股份“算力”业务，组织开展现场调研、电话会议、撰写调研报告等活动，吸引机构投资者买入“恒润股份”。承立新、张亚洲等人安排人员通过互联网累计发布文章46篇、视频12条，夸大或虚假宣传公司“算力”业务。

丁键还在2023年7月10日至12月1日，控制22个证券账户在股价下跌时集中买入维持股价。期间，该账户组盈利20523277.70元。

证监会认定，三人行为违反《证券法》，构成操纵证券市场行为。尽管三人提出不应被处罚的申辩意见，如不存在“合谋”、算力业务真实等，但均未被采纳。

证监会决定责令三人依法处理非法持有的证券，没收丁键违法所得20523277.7元，并处以123139666.2元罚款，承立新、丁键、张亚洲分别承担不同份额。同时，鉴于三人违法行为严重程度，对承立新、丁键分别采取8年证券市场禁入措施，对张亚洲采取3年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

鉴于承立新、丁键的违法行为影响证券交易秩序，情节严重，证监会对承立新、丁键分别采取5年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除《证券市场禁入规定》第六条第一款所规定情形外，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

财联社

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