前券商总裁搞老鼠仓被罚没1842万

财富 2025-01-10 07:06 上海

新年伊始，又一例券商前任总裁违规炒股案浮出水面。

1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款。此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

作为证券公司的重要高管，孙永祥利用未公开信息交易、明示、暗示他人利用未公开信息交易，作为证券从业人员违规买卖股票。合计来看，孙永祥罚没金额合计高达1842.29万元。

有意思的是，这位总裁搞老鼠仓炒股，无违法所得，也就意味着没有赚钱，包括他透露信息给到的两个人，也同样没赚到钱，反而未利用自营账户信息的炒股部分倒赚了钱。

近年来，监管对证券从业人员违规炒股始终保持高压态势。自2024年以来，已有3家券商的总裁或副总裁因违规炒股受到处罚。新年开市短短6个交易日，监管已披露6张违规炒股罚单，5名从业人员遭罚，并由此波及6家券商，彰显出监管对违规行为的零容忍态度。

涉违法炒股等四重违规

就违法事实来看，孙永祥涉及四方面违法。

首先，孙永祥利用未公开信息交易。

2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高级顾问。湘财证券2020年至2023年期间共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过“ZY”微信群与同事沟通交流，通过听取湘财证券自营部门副总经理黄某平工作汇报等多个渠道，知悉湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户持仓及盈亏变化等情况。

2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥控制余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票38只，趋同交易金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票14只，趋同交易金额256.03万元。上述账户累计趋同交易股票52只，交易金额6285.97万元，无违法所得。

其次，孙永祥明示、暗示傅某东利用未公开信息交易。

2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥明示、暗示傅某东利用未公开信息交易。孙永祥与傅某东均称见面或电话交流股票投资，孙永祥本人承认提示、建议傅某东交易相关股票。

傅某东控制傅某东银河证券账户、傅某东浙商证券账户、支某秋浙商证券账户、孙某韬浙商证券账户，同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票78只，交易金额7588.14万元，无违法所得。

其三，孙永祥还明示、暗示朱某尧利用未公开信息交易。

2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥明示、暗示朱某尧利用未公开信息交易。孙永祥与朱某尧均称见面或电话交流股票投资，孙永祥本人承认提示、建议朱某尧交易相关股票。

朱某尧控制朱某尧中信建投证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票15只，交易金额4189.58万元，无违法所得。

其四，孙永祥作为证券从业人员违规买卖股票。

2018年4月24日至2023年8月19日期间，孙永祥在湘财证券工作，作为证券从业人员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，交易金额1.17亿元，盈利721.29万元。

新年伊始已有6张违规炒股罚单

新年以来，包括上述罚单在内，短短6个交易日，已有6张从业人员违规炒股罚单，波及的券商包括光大证券、国都证券、国金证券、招商证券、中山证券以及上述湘财证券。

1月6日，新疆证监局披露罚单，责令贾寒依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理期间，控制使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券交易，下单使用设备为贾寒手机，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益，资金去向主要为贾寒个人银行账户。期间，“叶某婧”和“田某”累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.32万元，账面亏损6199.94元。

1月3日，北京证监局披露2张罚单，国都证券被采取出具警示函行政监管措施，公司时任总经理、财务负责人杨江权因违规持有股票被罚款15万元。国都证券存在两项问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

同日，深圳证监局披露两张罚单，罚单一是，证券从业人员苏宝亮被没收违法所得约147万元，并处以75万元罚款，合计罚没222万元，苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券工作，期间借他人名义持有、买卖证券；罚单二为，谭睿被责令依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款，2007年7月至今，谭睿为中山证券员工，借他人名义持有、买卖证券。

回首2024年，监管打击从业人员违规炒股已然达到高潮，有逾155名从业人员违规炒股遭罚。早在去年2月初，证监会明确，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

去年以来的3起券商高管违规炒股案，给行业再次敲响警钟。在加强监管、严惩违规行为的同时，各券商也应加强内部管理，确保从业人员合规操作，共同维护资本市场健康发展。

财联社

财联社是上海报业集团主管主办，定位资本市场报道财经通讯社，以“准确、快速、权威、专业”为准则，提供7x24小时金融信息服务。

最新文章

联合国上调全球经济增长预期

泽连斯基呼吁西方盟友向乌克兰部署特遣队

德国竞选活动突发状况，自民党领袖遭“泡沫袭击”

丹麦召开格陵兰岛紧急会议

美国纽约州最高法院驳回特朗普推迟“封口费”案判决的请求

加州大火进展：18万人连夜撤离，拜登儿子居所据报未能幸免

汇丰报告：《重新定义亚洲财资管理》

【早报】高盛上调多家中国银行股评级；景顺长城标普消费ETF今起停牌

前券商总裁搞老鼠仓被罚没1842万

美国核能公司竞相开发微型反应堆，小到可以装进集装箱

“马部长”坦言：削减2万亿联邦支出是一个过于理想化的目标

银行业将迎人工智能冲击波，20万个工作岗位或被淘汰

碧桂园境外债重组方案出炉，最多可削减116亿美元债务

美国前总统吉米·卡特国葬仪式在华盛顿国家大教堂举行

拜登政府宣布任内最后一批援乌武器

【公告全知道】华为+光模块+可控核聚变+芯片+光刻机+无人机！公司产品已批量供货某头部国产光刻机

马斯克：明年特斯拉人形机器人产量将增加10倍

鸿蒙原生版微信正式上架

中疾控：近期流感病毒阳性率上升趋缓

标普消费ETF二级市场溢价超50% 明起停牌

高盛上调多家中国银行股评级

春运热门目的地？郑州、西安、杭州等城市在列

茅台冰淇淋被传将退出市场，多地撤柜

日本基本工资创32年最大涨幅

日本流感病例数创10年来同期最高纪录

“疯狂小杨哥”及三只羊等被起诉

失控山火包围洛杉矶，十万人大撤离

乘联分会崔东树：2025年汽车“价格战”将极其猛烈

李鹏新被控受贿8.22亿余元

特朗普关税有何影响？美联储官员首次表态：支持今年进一步降息！

2纳米芯片能否杀出日本黑马？

量子计算、核电、加密货币、大麻！美国散户“心头所爱”昨夜全栽了

拜登呼吁特朗普上任后不要搞“清算”

洛杉矶大火快要烧穿好莱坞！特朗普发文警告：保险可能要赔不起

马斯克直播“画饼”：机器人扩产百倍、自动驾驶“胜过人类”

A股收盘：沪指缩量调整跌0.58%，全市场逾百股涨超10%

债务问题再引关注，万科回应

日本2024年纯电动乘用车销量6万辆，4年来首次减少

特朗普为何觊觎格陵兰岛？

B站拿下2025央视春晚转播权

巴拿马运河负责人：特朗普要求只会制造混乱对中国指控是无稽之谈！

黄仁勋一番话带崩量子概念股

A股午评：沪指震荡跌0.29% PCB概念股集体爆发

我国发现一起猴痘病毒Ib亚分支聚集性疫情

比亚迪App疑似崩溃今早多地车主开不了车

耶伦亲自“把脉”：暴跌的美债到底怎么了？

特朗普要武力夺取格陵兰岛？五角大楼：不知道这计划

美国贸易代表办公室公布2024年恶名市场名单，腾讯微信被移除名单

1000座建筑恐被毁，洛杉矶遭遇史上最具破坏性火灾

国家统计局：12月CPI同比上涨0.1%，PPI同比下降2.3%

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉