聚焦业务树规范
内审护航促提升
为建立健全银川金投集团各子公司业务管理机制，规范内部经营管理行为，防范业务风险，促进集团健康发展，依据《2024年中后期业务管理专项内部审计工作方案》，结合“两个违规专项治理”工作，银川金投集团于全集团范围内开展中后期业务管理内部审计工作。
银川金投集团坚持以“人力支持专业化、审计分工有效化、审计方法多元化”为目标开展工作，牢牢把握审计工作重点任务，切实发挥监督作用，坚持问题导向，做到审计有目的、有效果、有闭环。本次审计主要聚焦现有业务管理制度的全面性、合理性；业务流程的关键环节；档案管理的规范性、完整性。重点从制度建设、项目前期、合同管理、投/保/贷/租后监管、风险项目管理、档案管理等方面对9家公司进行审计。
加强组织领导 统筹协调推进
集团公司高度重视，经董事会研究，制定内审专项工作方案，召开内审工作会议，成立内审工作领导小组，多方抽调人员，由风控审计部牵头，联合投资发展部、纪检监察部、财务管理部，协同各子公司内审专员组成审计组成员。此外，为确保审计工作顺利开展，提高审计工作效率，集团公司统筹组织本次审计工作人员进行审前培训，对审计目的、审计内容、审计方法等方面展开详细讲解，保证审计质量，高效推进审计工作。
创新工作方法 联动互审互查
通过各子公司自查、审计工作小组以“线上+线下”相结合的审计方式，组织各子公司多条线联动、交叉审查开展工作。以获取审计资料、沟通问询、现场抽查等多种方式，充分利用审计人员业务特长，明确审计重点、工作职责和分工，并根据实际情况适时调整，提高了审计效率和审计实效，达到了各公司相互借鉴，取长补短，共同提升的效果，进一步促进集团公司内部控制制度的不断完善和有效执行。
反馈审计问题 报告审计结果
审计现场工作结束后，由集团公司风控审计部牵头，整理审计发现问题，积极与各子公司沟通反馈确认各类问题，搭建审计报告框架，分类归纳审计问题，客观公正出具审计报告，并向董事会下设审计与风险控制委员会报告审计结果。银川金投集团下属各子公司均能够结合自身实际情况构建业务管理制度体系，规范业务操作程序，把控业务风险。
提出整改要求 严抓整改质效
集团公司针对审计问题提出可执行的整改要求，细化业务相关制度，提高决策管理水平，加强档案管理，规范流程与业务文本资料。切实抓好整改落实工作，督促各子公司紧盯问题整改工作，明确整改措施，整改责任人，确保整改工作落实落地落细。
银川金投集团紧紧围绕集团“三二三”工作目标任务，以求实、落实、务实的标准持续抓好内审工作。通过本次内审工作，进一步完善各子公司制度建设、规范业务流程、提升业务管理，优化档案管理，推动内部审计在促进集团公司规范管理、防范风险、提质增效等方面发挥重要职能作用。
下一步，银川金投集团将进一步提高站位、强化政治担当，结合集团“大风控”体系建设，以创建促规范，以规范促发展，持续推进集团内审工作，探索审计数字化转型，在促进完善内部治理、合规风控管理等方面更好地发挥审计价值，提升公司治理水平和风险防范能力，服务集团高质量发展。
审校：张晶晶
审核：赵凤鸣
银川金投集团
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