证券类12月月报
报送时限：01月08日
报送对象：单只私募证券投资基金规模≥5000万
报送方式：私募基金信息披露备份系统
法规依据：《私募投资基金信息披露管理办法》
注意事项：
（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。
（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。
（3）需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。
量化私募基金运行报表
报送时限：01月08日
报送对象：收到协会通知的私募基金管理人
报送方式：AMBERS系统
注意事项：
根据中基协AMBERS系统《关于上线“量化私募基金运行报表”的通知》，相关私募基金管理人每月结束之日起5个工作日内（含）报送“量化私募基金运行报表”月度报表；
不报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。
规模以上证券类管理人运行报表
报送时限：01月15日
报送对象：收到协会通知的私募证券管理人
报送方式：AMBERS系统
事项说明：
2022年7月底，协会发布《关于试运行“规模以上证券类管理人运行报表”的通知》，通知表示，为完善私募基金信息监测体系，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）将于2022年8月1日上线试运行“规模以上证券类管理人运行报表”月度报表，相关管理人需于2022年8月31日前（含）完成首期填报工作，此后于每月结束之日起10个工作日内(含)完成当期填报。
纳税申报
报送时限：01月15日
报送对象：一般纳税人的基金管理人
报送方式：各地税务局电子税务网站
事项说明：
1. 一般来说一般纳税人，增值税为月报，每月需要申报增值税及附加税（城建、教育、地方教育）。
2. 产品只需要缴纳增值税及附加税，合并在管理人增值税申报表中一同申报，申报周期与管理人一致。
特别提醒：
2027年12月31日之前，对月销售额10万元以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税。
产品季度更新
报送时限：01月31日
报送对象：所有私募基金产品
报送方式：AMBERS系统
事项说明：
内容包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。因季度更新“投资者信息更新”涉及结构化、销售机构等信息更新，私募基金管理人在进行季度更新前应确认所管理基金已经完成关于募集机构、结构化安排等事项的信息更新，私募基金管理人可通过“产品重大变更”功能更新募集机构、结构化安排等产品运行信息。
产品季报
报送时限：01月31日
报送对象：私募基金产品（证券类）
报送方式：私募基金信息披露备份系统
法规依据：《私募投资基金信息披露管理办法》
事项说明：
1. 仅在协会备案的自主管理产品需申报，投顾产品无需申报。
2. 在协会的私募基金信息披露备份系统报送完成后，私募基金管理人也可据合同约定（如有）或选择合适的方式向各私募证券投资基金的对应持有人定向披露季度报告或季度运作情况。
投资者适当性半年报告
报送时限：01月31日
报送对象：全体私募基金管理人
报送方式：留档备查
事项说明：
（1）私募基金管理人应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告（自查报告无需向监管报送，存档备查即可）。
（2）自查过程中，发现违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
（3）鼓励私募基金管理人将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。
（4）私募基金管理人应当妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
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陕西省创业投资协会
