12月20日，上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。
《每日经济新闻》记者注意到，此次华金证券主要是私募资管业务存在违规行为，比如销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。对于华金证券的上述行为，上海证监局认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，金葵华被采取出具警示函措施。记者了解到，金葵华已于2023年6月离任。
上海证监局称，华金证券在业务开展过程中存在以下行为：
一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；
二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；
三是代销金融产品准入制度执行不到位；
四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。
据此，上海证监局对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时，上海证监局还表示，华金证券应高度重视，采取有效措施加强整改，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
另外，上海证监局还认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，上海证监局还对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。
记者了解到，金葵华曾任中国民族证券上海中心营业部电脑部经理、营业部总经理，中国民族证券市场营销总部总经理，中国民族证券资产管理总部总经理，中国民族证券/方正证券公司助理总裁，民生证券执委会委员、副总裁、经纪业务事业部总裁。2019年5月起任华金证券副总裁，2023年6月离任。
根据中国基金业协会网站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵华为该公司实际控制人。
不知道新闻为啥要在华金证券被处罚时，把这个私募基金翻出来。
也不知道这个私募基金后面和华金证券，有没有啥资金回购，债券交易，债券项目上的合作……
