净值报错，蜂巢基金发布更正公告并致歉，年内61家机构发布787份更正公告
财富
2024-09-29 08:44
北京
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华夏时报记者 耿倩 上海报道
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9月26日，蜂巢基金管理有限公司（下称“蜂巢基金”）旗下的蜂巢丰颐债券型证券投资基金（下称“蜂巢丰颐债券”）发布了净值更正公告。其中指出，该基金A、C份额产品9月25日19:40上传的净值日报有误，特此更正净值并对投资者道歉。对于净值错误的原因，9月27日，蜂巢基金方面对《华夏时报》记者解释，是当日合作方给公司及托管人提供的结算文件有误，导致丰颐产品A份额单位净值估值结果负偏离1BP。经公司发现后及时联系合作方重新发送结算文件，并与托管人核对一致后进行净值更正。至于是否对投资者产生影响，蜂巢基金方面称，产品当日A份额无申赎，所以未对投资者产生实质性影响。事实上，今年以来，公募基金更正公告不在少数。Wind数据显示，截至9月27日，年内已有61家基金管理人发布787份更正公告。其中，涉及年报、季度报告和产品净值的内容占大多数。据《华夏时报》记者不完全统计，今年关于季度报告和年度报告的更正公告共有661份，关于净值的更正公告有81份，仅这两类就有742份，占据目前全年更正公告总数的94%还多。![]()
因净值有误致歉
9月26日，蜂巢基金发布净值更正公告。其中指出，旗下蜂巢丰颐债券A、C份额产品已于2024年9月25日19:40上传净值日报，经事后检查发现有误，从而更正。对于净值出错给投资者阅读相关信息时造成的不便，蜂巢基金深表歉意。信息显示，9月25日，蜂巢丰颐债券A、C份额产品新更正的净值分别为1.0290元和1.0013元。9月27日，蜂巢基金方面向《华夏时报》记者给出了产品净值出错的原因：“系当日合作方给我司及托管人提供的结算文件有误，导致丰颐产品A份额单位净值估值结果负偏离1BP。经我司发现后及时联系合作方重新发送结算文件，并与托管人核对一致后进行净值更正。产品当日A份额无申赎，所以未对投资者产生实质性影响，后续我们会加强复核，杜绝类似问题再次发生。”当被问及是否是公司合规出现了差错，蜂巢基金方面补充道：“因为该业务属于例行估值业务程序，所以不涉及合规问题。”事实上，这并不是蜂巢基金年内第一次发布更正公告。Wind数据显示，截至9月27日，蜂巢基金今年共发布了15份更正公告，涉及产品共8只（A/C份额合并计算，下同）。要知道，蜂巢基金成立以来发行的公募基金为29只。也就是说，公司27.59%的产品在今年都出现过披露错误。从内容上看，蜂巢基金发布更正公告涉及的事项包括净值、招募说明书信息、序号编码、拟任基金经理的学位情况等。从更正次数上看，净值数据占据大头，公司今年共有11份更正公告关于净值修正，出错原因有系统问题、因巨额赎回提高净值精度、其他因素等。根据公开资料，蜂巢基金成立于2018年5月18日，注册地址在中国（上海）自由贸易试验区，注册资本和实缴资本均为1亿元人民币。在产品布局上，可以说，固定收益类产品是蜂巢基金的核心。Wind数据显示，截至今年上半年，蜂巢基金共计发行29只公募基金，规模合计533.19亿元。其中，债基有26只，合计规模为532.06亿元，占据全公司总规模的99.79%。剩余的3只基金是混合类产品，规模仅有1.13亿元。![]()
季报和产品净值更正居多
Wind数据显示，截至9月27日，年内已有61家基金管理人发布787份更正公告。其中，关于年报的更正公告有618份，主要涉及5家机构，分别为富国基金、国联基金、南方基金、国寿安保基金、财通资管。而在这618份年报更正公告中，仅富国基金一家就发布了611份，更正内容近乎一样，均为“因数据提取口径原因，现就旗下部分基金的二0二三年年度报告中‘§9基金份额持有人信息’的部分内容进行更正”。从主题上看，更正公告的主要对象包括产品净值、年报、季度报告、上市交易公告书、开放申赎及定投业务公告、分红公告、高管变更公告、基金资料概要更新、权益变动报告书、基金份额发售公告等。其中，涉及季度报告和产品净值的更正占据大多数。据《华夏时报》记者不完全统计，截至9月27日，今年关于季度报告和年度报告的更正公告共有661份，关于净值的更正公告有81份。仅这两类就有742份，占据目前全年更正公告总数的94%还多。在业内人士看来，基金管理人披露错误信息可能对投资者产生不利影响。“从今年基金公司发行的更正公告来看，涉及的更正事项包括净值、限购金额、从业人员自持份额、财务报表、投资组合明细、基金经理信息、高管信息、投资运作分析等内容。”晨星（中国）基金研究中心高级分析师李一鸣对《华夏时报》记者分析，投资者会利用这些内容进行投资价值的判断，这些内容披露的错误或者不准确，可能会干扰到投资者的判断，影响投资者业绩。信披合规对于公募基金和投资者意义重大。李一鸣强调，对于公募基金来说，信息披露的合规性和准确性非常重要，因为投资者会根据这些公开信息对基金的投资价值进行判断。比如投资者依靠净值来分辨基金的投资业绩好坏，通过基金经理信息、投资组合信息、基金经理对投资运作的分析来判断基金经理的能力和操作效果。在这些信息缺失或者不充分的情况下，投资者就很难做出合理的判断，甚至会达成相反的结论。事实上，基金管理人对所披露的信息承担主要责任。根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》要求，包括基金管理人等在内的基金信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性；不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等行为。信披无小事。作为主要参与者，公募基金管理人要加强信披合规管理。李一鸣指出，公募基金可以通过完善内部管理、提高合规意识的培养以及加强信息系统的建设来改进信披质量。公募基金的核心是透明、专业和信任，如果失去了投资者的信任，就好像大厦失去了基石，很难取得长期发展。![]()
本期编辑：刘锦平
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