近日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）基金销售业务委员会（以下简称委员会）2024年工作会议在上海召开，委员及委员单位相关人员共20余人参加会议。证监会机构司、上海证监局、上海市基金同业公会及协会相关负责同志出席会议。
会议首先对《习近平关于金融工作论述摘编》和二十届三中全会讲话精神进行了专项学习。委员们认为，党中央关于金融工作的重大决策部署强调资本市场工作的政治性、人民性，对深化金融体制和资本市场改革作出了前瞻性、系统性的顶层设计。委员们表示，公募基金行业应当践行金融为民的发展理念，坚持以客户为中心，牢固树立投资人利益优先和长期投资的经营理念，处理好功能性和盈利性关系，立足投资者回报，提高投资者服务能力。
会议还就公募基金销售业务相关自律工作，以及如何从销售业务角度服务长期资金建设、将交易型资金向长期配置资金转换、改进考核激励机制、布局“逆周期”完善销售行为等问题进行了讨论交流。委员们提出，应当推动建立“长期投资、理性投资、配置投资”的投资理念，做好投资配置服务是提高投资者获得感、将“短钱变长钱”的有效路径。同时，在提供配置服务时，应当厘清投资者适当性管理逻辑，将适当的配置服务提供给适当的投资者，维护投资者权益，做好投资者保护。
协会相关负责同志强调，行业要深入学习党的二十届三中全会精神，紧密结合习近平总书记关于金融工作的重要论述，深刻领会和把握进一步全面深化改革的主题、重大原则、重大举措、根本保证，切实贯彻落实二十届三中全会精神以及党中央决策部署，推进资本市场高质量发展。针对基金销售业务，一是要进一步建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念，进一步将销售保有规模、投资者长期收益等纳入绩效考核指标体系；二是在业务发展过程中要注重引入长期资金，拓展企业年金、职业年金、保险资金等长期资金客户；三是积极开展金融文化传播，传递正确投资理念，引导投资者形成长期稳健的投资习惯。
下一步，协会将在证监会指导下，秉承“服务、自律、桥梁、创新”的宗旨，聚焦基金销售业务问题，抓紧完善基金销售业务自律管理体系，推动长期考核、“逆向销售”行为落地。同时，协会也将发挥好桥梁纽带作用，搭建沟通交流平台，凝聚行业和专家智慧，持续跟踪基金销售业务新情况、新问题，为公募基金行业高质量发展积极贡献力量。
