数据治理:一文讲透数据政策、制度、办法、细则和操作手册!

科技   2024-12-17 07:30   浙江  

一、引言

在当今的数字化时代,数据已成为组织不可或缺的核心资产。如何在数据的获取、处理、存储、共享和销毁全生命周期中保持合规、安全与高效,是数据治理工作中最具挑战性的问题之一。

在这一过程中,我们往往会遇到一系列规范性文件,包括数据政策、数据制度、数据细则、数据办法和数据操作手册。这些文件类型层次清晰、职责分明,但在实际工作中容易混淆。

本篇文章将从概念定义与差异出发,结合一个数据安全的实务案例(以一家虚拟的ABC公司数据安全治理为背景),通过“政策—制度—细则—办法—操作手册”五个层级,深入探讨各类文件之间的层次逻辑和内容特点。

文章旨在帮助读者理解这些文件类型在数据治理工作中的定位、编制要点和实践方法,从而在实际工作中高效制定与实施数据治理相关规范和程序。

二、概念定义与差异

1、数据政策

(1)定义

  • 数据政策是组织层面最高级别的指导性文件,它从战略高度对数据的管理给出总体要求与方向,为数据治理提供大框架和基本原则。数据政策通常由最高管理层或董事会层面发布,具有全局性、原则性和长期性的特征。

(2)特点与作用

  • 强调“为什么”和“要达到什么样的目标”。

  • 在法律合规、行业标准和组织发展目标基础上,确立数据管理的宏观策略与基本价值观。

  • 是组织编制数据制度、细则、办法、操作手册的上位依据。

2、数据制度

(1)定义

  • 数据制度是根据数据政策进一步细化和扩展的内部规章规范。它将政策中的原则转化为可执行的规则和标准,对组织内部的数据管理活动提出明确要求与框架性约束。

(2)特点与作用

  • 强调“应该做什么”以及对“组织内部数据管理活动”进行统一规范。

  • 对组织的数据分类、数据安全责任划分、数据访问控制、第三方合作、审计监督、问责机制等进行制度化规定。

  • 为细则和办法的编制提供了更为详细的准则和方向。

3、数据细则

(1)定义

  • 数据细则是在数据制度基础上更进一步的精细化指引,为每一项制度规定提供可操作的标准和要求。细则将制度中的要求分解为更具体的操作细节,确保相关人员在日常工作中有明确的执行参照。

(2)特点与作用

  • 强调“如何做得更规范”,为管理措施提供可检查、可衡量的准则。

  • 细则会指出在不同环节采用何种技术、具备何种审批流程、使用何种记录表单和审计手段。

  • 为办法和操作手册的具体指引提供了清晰的执行标准。

4、数据办法

(1)定义

  • 数据办法是针对特定工作领域或业务环节制定的具体操作流程与实施方法。它比细则更侧重实际执行层面的步骤设计和责任落实,强调面对特定场景如何按照既定制度和细则开展工作。

(2)特点与作用

  • 强调“具体怎么做”、“操作流程如何落地”。

  • 是将细则中的要求转化为各业务环节可直接执行的工作指引,细化流程、步骤和职责分工。

  • 办法的目标是让一线执行者能够清晰知道在何种条件下,以何种方式操作和处理数据。

5、数据操作手册

(1)定义

  • 数据操作手册是最贴近实际任务的文件,它针对具体任务或工具的使用步骤进行详尽描述。操作手册不但告诉执行者“怎么做”,还往往包含具体操作顺序、界面截图、故障应对措施、常见问题解答等。

(2)特点与作用

  • 强调“任务级、工具级的实操步骤”。

  • 帮助一线人员在执行具体数据操作(如数据上传、数据脱敏处理、加密传输、数据销毁等)时,有一本“按图索骥”的参照手册。

  • 操作手册直接面向最终执行环节,确保实际工作不走样。

三、数据安全治理的实务案例

以下案例以ABC公司为背景,场景围绕“客户数据的安全管理”展开。ABC公司是一家综合性电信服务提供商,拥有大量用户隐私与业务数据。在新出台的国家数据安全法的要求下,该公司需要建立全面的数据治理体系,从政策到手册各层面统一管理,确保数据的合规与安全。

1、案例背景介绍

ABC公司积累了海量用户信息,包括个人身份信息、通话记录、上网行为数据等。作为电信服务商,数据安全与隐私保护成为公司必须严控的核心工作。公司高层决定,从上到下建立一套完整的数据治理文件体系,以“数据安全生命周期管理”为切入点,实现数据的合法、安全与高效使用。

2、数据政策:数据全生命周期管理政策(示例)

① 公司对所收集、存储、使用、共享和销毁的数据进行全生命周期管理,以保护用户隐私和公司数据资产安全。
② 数据管理必须符合国家数据安全法、个人信息保护法及相关行业标准的要求。
③ 数据管理应遵循最小权限、合法合规、透明可审计的原则。
④ 公司高层成立数据安全委员会,负责数据战略规划与决策。

在本案例中,数据政策是最高指导性文件,提出了对客户数据全生命周期管理的总体要求和原则,但不涉及具体执行环节的细节操作。

3、数据制度:数据安全管理制度(示例)

① 建立数据分类分级制度,将数据分为公开数据、内部数据、敏感数据、极敏感数据,并明确各级数据的访问、保护与审计要求。
② 制定数据访问权限审批流程和定期审核制度,确保权限最小化。
③ 要求所有业务部门设立数据安全联络员,定期汇报数据安全执行情况。
④ 明确问责机制,对违规访问、泄露数据等行为进行惩处。

这里的数据制度将政策的原则转换为组织内的通用规制,为各部门在执行数据安全管理方面提供统一依据。例如,敏感数据(如用户身份证信息)的访问必须经过多级审批并严格日志记录,这一规定就是制度层面明确下来的。

4、数据细则:数据访问权限细(示例)

① 各岗位权限定义细则:列出不同岗位的基础权限表。
② 访问权限申请、审批、变更与撤销的操作标准(如申请表格格式、审批时限、审批人级别要求)。
③ 日志记录细则:对访问日志记录的格式、内容、保存期限进行具体要求。
④ 定期审计细则:明确每季度须由数据安全管理责任部门对权限日志进行抽查审计。

在本案例中,数据细则将制度中的要求(如最小权限原则、定期审计要求)细化为可落地的细微标准,确保在执行中有人可以精确对照。例如,“审批表格须包含申请人姓名、所属部门、需要访问的数据种类、访问理由、预期访问时间”等。

5、数据办法:数据全生命周期管理办法(示例)

① 数据收集办法:对客服前台系统新增用户信息时的操作步骤进行规定(如先行确认用户授权书签署情况,在系统界面中逐项填写合法收集字段)。
② 数据存储与备份办法:规定如何使用公司内部加密存储服务进行数据落地,每周例行备份到异地机房,并生成备份清单提交数据安全管理责任部门备案。
③ 数据共享办法:在对外与合作伙伴共享数据前,需要填写《数据共享申请表》,提交数据安全管理责任部门与法务部门审核,并对共享数据进行脱敏和加密处理。
④ 数据销毁办法:在数据过期或无使用价值后,由数据所有部门申请销毁,经审批后使用指定工具进行销毁操作,并留存销毁报告。

在这里,办法层面明确了每个环节的流程和执行路径。例如,在数据共享环节中,制度和细则只告诉你应当审批、加密、合规共享,但办法则告诉你:“先填写何种表单,由谁签字审批,再用何种加密算法、何种安全通道传输,并在传输结束后如何确认对方已收到且保存妥当”。

6、数据操作手册:数据共享操作手册(示例)

① 步骤一:登录公司数据管理平台,进入“数据共享申请”模块。
② 步骤二:按照系统提示填写《数据共享申请表》,包括共享数据集名称、目的、接收方信息。手册中提供界面截图,标示出具体输入框及示例数据填写方式。
③ 步骤三:点击“提交申请”后,等待系统自动发送审批请求给数据安全管理责任部门和法务部门。
④ 步骤四:收到审批通过的系统通知后,下载待共享数据文件至本地加密工具中,按照手册中给出的AES-256加密操作指南进行数据加密(手册中附有工具的界面图示、加密按钮位置、密钥输入方式)。
⑤ 步骤五:加密完成后,将数据通过VPN通道传输给合作方,并在操作手册附录中找到传输日志查看方法,确保数据在传输过程中未被篡改。

操作手册将数据共享这一单一任务的每个点击动作、表单填法、工具使用手法都清晰呈现,为一线员工提供最直观的操作指导。

四、角色与责任划分的实践

1、高层决策层(政策)

① 高层决策者(如董事会、高管层)负责制定数据政策,为整体战略把关。
② 他们对宏观原则负责,确保组织数据管理方向正确、合规。

2、管理执行层(制度与细则)

① 中层管理者与数据安全管理责任部门,根据政策编制制度与细则。
② 他们确保制度和细则可在组织范围内一贯执行,并定期审查和更新。

3、实施推进层(办法与操作手册)

① 一线执行部门和数据安全联络员负责将细则要求转化为具体办法,并编制操作手册。
② 他们对每个业务流程进行重新梳理,并确保最终工作人员严格按手册进行操作。

五、编制技巧与建议

1、数据政策编制建议

  • 聚焦宏观目标:明确公司在数据治理方面的战略定位和长远目标。

  • 合规优先:紧扣法律法规、行业标准,确保政策层面合规性。

  • 简洁清晰:避免过多技术细节,用原则性描述为下级文件预留细化空间。

2、数据制度编制建议

  • 可执行性强:制度应明确岗位职责、审批流程和访问权限标准,为员工提供行动准则。

  • 内外统一:既要符合国家法律法规,也要与公司内部已有的其他管理制度保持一致。

  • 可审计可追责:明确问责机制和审计要求,使制度具有约束力和可核查性。

3、数据细则编制建议

  • 细化标准:对数据分类标准、访问审计规范、日志记录要求等进行量化和明确化描述。

  • 贴合业务场景:考虑业务环节特点,确保细则可在实际中落地,不与现实操作脱节。

  • 便于检查:细则应提供衡量基准和检查要点,方便内部审计和合规检查。

4、数据办法编制建议

  • 流程导向:以业务流程为主线,从输入到输出设计明确的操作步骤。

  • 责任明确:在办法中标注每一步骤的责任人、审批人、确认人,防止职责不清导致执行偏差。

  • 灵活性与可更新性:办法应能定期更新,以适应技术迭代和业务变化。

5、数据操作手册编制建议

  • 图文并茂:使用截图、图示、注释来降低一线员工理解难度。

  • 步骤清晰:每一步骤应有编号和描述,确保操作人员“按部就班”执行。

  • 常见问题解答:附上常见问题(FAQ),提供故障处理和异常情况应对策略。

六、总结

在数据治理过程中,从高层战略到一线操作,我们需要建立多层次的文件体系:数据政策为最高纲领,数据制度为整体规范,数据细则为精确标准,数据办法为流程指引,数据操作手册为实操说明。

通过本文的案例,我们可以更清晰地理解各类文件在内容深度、执行层次、适用对象上的差异,也可以将这一框架运用到实际工作中,确保数据治理合规、安全、高效。

希望本文能为您在编写、修订和实施数据相关政策、制度、细则、办法和操作手册时提供实质性的帮助,从而提高组织的数据治理水平,为组织的数字化转型和合规运营筑牢坚实的基础。

附件为案例的完整版本,供大家参考!

(一)数据政策案例(完整版)

1、前言

1.1 背景

  • ABC公司是一家大型电信企业,拥有海量客户数据和业务数据。随着数据在业务决策、创新服务和市场竞争中的地位日益凸显,公司亟需在法律法规和行业标准的指引下,对数据进行全生命周期安全管理与合规治理。

1.2 目的

  • 本数据政策旨在为ABC公司的数据治理提供最高层次的战略指导和基本原则,确保数据的收集、存储、使用、共享和销毁环节合法合规、安全高效,并在全公司范围内建立统一的数据管理理念。

2、总则

2.1 政策适用范围

  • 本政策适用于ABC公司及其境内关联机构在数据相关的所有业务活动,包括但不限于客户数据、业务数据、财务数据、供应链数据、内部运营数据和技术日志数据的管理。

2.2 基本原则

  • 合法合规:数据管理需符合国家法律法规、监管政策及行业标准要求。

  • 隐私保护:尊重个人信息与用户隐私,严控个人敏感数据的获取和使用。

  • 安全可控:通过有效的安全管控措施,确保数据的机密性、完整性和可用性。

  • 最小必要性:仅在满足业务需要前提下收集和使用数据,避免不必要的数据积累和滥用。

  • 全生命周期管理:对数据从收集到销毁的全过程进行统一规划和管控。

3、职责与组织架构

3.1 高层决策机构

  • 公司设立数据安全委员会,由首席执行官(CEO)、首席信息官(CIO)、首席合规官(CCO)及法务负责人组成,负责审定数据治理战略、批准重大数据项目和政策修订。

3.2 数据治理职能部门

  • 数据安全管理责任部门负责落实本政策相关要求,统筹各业务部门的数据安全与合规工作,定期向数据安全委员会汇报。

4、数据管理范围与目标

4.1 数据全生命周期管理

  • 涵盖数据的收集、传输、存储、使用、共享、归档与销毁各环节,确保数据在全生命周期中均受控、合规与安全。

4.2 战略目标

  • 建立行业领先的数据治理体系,强化数据资产价值创造能力,并通过高标准的数据安全与隐私保护,提升客户信任度和市场竞争力。

5、审查与修订

5.1 定期评审

  • 本政策每年评审一次,必要时根据新法规、行业变化和技术发展进行修订。

5.2 公示与培训

  • 政策修订后需在公司内部公示,并通过培训和宣导活动,确保员工理解和遵守。


(二)数据制度案例(完整版)

1、总则

1.1 制度目的

  • 本数据安全管理制度依据数据政策制定,旨在明确ABC公司数据管理的组织架构、职责划分、数据分类分级、访问控制、第三方管理、审查与问责机制,以确保数据管理的规范性与可执行性。

1.2 适用范围

  • 本制度适用于公司及境内所属各单位和全体员工,涵盖一切数据处理相关业务活动。

2、组织与职责

2.1 数据安全委员会

  • 审议数据治理重大决策、批准关键数据制度和标准。

2.2 数据安全管理责任部门

  • 制定数据安全策略和标准,组织数据安全培训与宣传,监督制度落实,开展定期合规检查。

2.3 业务部门与数据安全联络员

  • 各业务部门需指派数据安全联络员,协助实施本制度要求,识别数据安全风险并及时报告。

3、数据分类与分级

3.1 分类标准

  • 数据分为公开数据、内部数据、敏感数据、极敏感数据,分别对应不同的访问、存储与传输安全要求。

3.2 分类责任

  • 数据安全管理责任部门制定数据分类标准和指引,各部门据此对本部门数据进行分类,经审核后存档。

4、访问控制与权限管理

4.1 最小权限原则

  • 员工仅能获得完成工作所需的最小访问权限。

4.2 授权与审批流程

  • 新增权限必须提交申请表,经直属主管初审、数据安全管理责任部门复审后,IT部门执行权限配置。

4.3 定期审核

  • 每季度对权限进行审核,对不必要的权限及时收回。

5、第三方合作管理

5.1 背景审查

  • 与第三方合作前,需对其数据安全能力、行业信用进行审查。

5.2 协议签订

  • 与第三方签订数据安全协议,明确数据使用范围、保密要求与违约责任。

6、审查与问责

6.1 合规审查

  • 每年开展一次数据安全合规性评估,发现问题及时整改。

6.2 问责机制

  • 对违规行为按照严重程度采取警告、罚款、岗位调整、合同解除等措施。

7、附则

7.1 制度解释与修订

  • 本制度由数据安全管理责任部门负责解释,根据法律法规变化和公司业务发展需要定期修订。


(三)数据细则案例(完整版)

1、总则

1.1 细则目的

  • 本数据安全管理细则旨在对数据制度进一步细化,明确各项规定的具体执行标准和操作要求,确保数据安全管理措施在日常工作中可测量、可操作、可审计。

1.2 适用范围

  • 本细则适用于ABC公司内部所有数据处理活动,以指导员工在具体环节落实数据制度要求。

2、数据分类与保护细则

2.1 分类执行标准

  • 各数据类型要求:

  • 公开数据:可在公司网站等公开渠道发布。

  • 内部数据:仅限内部员工访问,需登录账号验证。

  • 敏感数据:需访问权限审批且记录操作日志。

  • 极敏感数据:需多级审批、加密存储,访问审计频次不低于每月一次。

2.2 分类变更审批

  • 数据分类调整需提交《数据分类变更申请表》,由数据安全管理责任部门审核,并在数据资产清单中更新。

3、访问权限管理细则

3.1 权限申请表规范

  • 权限申请表需包含申请人姓名、部门、申请日期、数据类型、访问理由、预期访问时长。表格由直属主管签字确认后提交。

3.2 日志记录标准

  • 对所有敏感和极敏感数据的访问操作进行日志记录,包括访问时间、访问者账号、访问数据名称、操作类型(查询、下载、修改等)。

3.3 日志审计要求

  • 日志至少保存3年,每季度由数据安全管理责任部门抽检10%的日志记录,对异常访问进行调查。

4、第三方管理细则

4.1 审查标准

  • 背景调查应覆盖第三方资质、过往数据安全事件记录和技术防护能力。

4.2 考核内容

  • 定期对第三方进行数据安全考核,包括加密措施、访问控制、日志记录、数据泄露应对能力等指标。

5、数据安全事件响应细则

5.1 分级标准

  • 将数据安全事件分为轻微(如无实际数据泄露)、中等(小范围数据泄露)和严重(大规模数据泄露或法律风险)三级,并制定相应响应时限。

5.2 报告要求

  • 事件发生后2小时内向数据安全管理责任部门报告,严重事件需在4小时内向数据安全委员会汇报。

6、附则

6.1 生效与解释

  • 本细则自发布之日起生效,由数据安全管理责任部门负责解释与定期更新。


(四)数据办法案例(完整版)

1、总则

1.1 办法定位

  • 数据办法是将数据制度和细则的要求落实到具体操作流程的一系列可执行步骤,用于指导实际业务场景中的数据处理活动。

1.2 适用范围

  • 本办法适用于公司各业务部门在日常数据收集、传输、存储、使用、共享与销毁环节的具体执行操作。

2、数据收集办法

2.1 收集前准备

  • 员工须在收集客户数据前,先确认已获得用户知情同意,必要时填写《数据收集同意书》。

2.2 数据录入流程

  • 在客服系统中新增用户信息时,严格按照系统指引填写客户姓名、手机号等基础信息,不得超范围收集敏感数据。

3、数据存储与备份办法

3.1 加密存储流程

  • 将敏感与极敏感数据存储在加密数据库中;加密密钥由数据安全管理责任部门保管,每周更新一次。

3.2 备份步骤

  • 每周定期在凌晨执行数据备份作业,将备份文件加密后存放于异地机房,备份清单提交审核备案。

4、数据共享办法

4.1 共享申请流程

  • 填写《数据共享申请表》,注明共享目的、对象、数据类型,经数据安全管理责任部门与法务部门审核后方可共享。

4.2 数据脱敏与加密

  • 在共享前对敏感字段进行脱敏处理(如隐藏客户身份证后四位),并采用AES-256加密传输数据。

5、数据销毁办法

5.1 销毁申请与审批

  • 当数据不再使用时,由数据所有部门提交《数据销毁申请表》,说明数据名称、类型、销毁理由,待审批通过后方可销毁。

5.2 销毁操作与记录

  • 使用指定数据销毁工具对数据彻底清除,并出具销毁报告留存审计。

6、附则

6.1 办法更新

  • 本办法由数据安全管理责任部门负责解释,定期审查并根据业务和技术变化及时修订。


(五)数据操作手册案例(完整版)

以下操作手册以“数据共享操作”为例,指导员工在实际数据共享任务中的具体操作步骤。

1、概述

1.1 适用范围

  • 本操作手册适用于ABC公司内部员工在对外共享客户数据或业务数据时的具体操作指引。

1.2 目标

  • 确保数据共享过程合规、有序、安全,并可追溯。

2、准备工作

2.1 系统登录

  • 使用公司统一认证系统账号与密码登录数据管理平台,若忘记密码请联系IT部门重置。

2.2 材料准备

  • 已完成填写的《数据共享申请表》电子版。

  • 对应的数据集已进行分类标记,并按要求进行脱敏处理(如隐藏个人敏感字段)。

3、审批流程

3.1 提交申请

  • 在数据管理平台的“数据共享”模块中点击“新建共享申请”。

  • 上传已填写的《数据共享申请表》PDF文件。

  • 填写在线表单:包括共享对象单位名称、共享目的、数据类型、共享时限、拟采取的安全措施。

3.2 审批确认

  • 提交后系统自动发送审批通知给数据安全管理责任部门与法务部门。

  • 审批通过后,您将收到系统提示和邮件通知。

4、数据加密与传输

4.1 数据加密

  • 打开公司提供的加密工具(XYZ Data Encryptor),选择待共享的数据文件。

  • 点击“选择加密算法”,选择AES-256,输入公司统一提供的加密密钥(由数据安全管理责任部门定期更新,密钥查询请在数据管理平台“密钥管理”模块查看)。

  • 加密完成后,工具会显示“加密成功”字样,并生成加密后的数据文件(.enc格式)。

4.2 数据传输

  • 登录公司VPN,进入安全传输通道。

  • 将加密文件上传至指定的安全传输服务器(SFTP),地址和账号信息请在《数据共享申请表》附录中查阅。

  • 上传完成后记录传输时间、文件校验码(系统自动生成),并在数据管理平台的“共享记录”模块中登记。

5、共享后管理

5.1 确认接收

  • 与对方确认已成功接收并解密文件,若对方在解密中遇到问题,可参考操作手册附录中的“常见问题解答”进行处理。

5.2 使用监控

  • 数据安全管理责任部门将在共享后定期向对方索取数据使用日志,确保对方严格遵守协议中数据使用范围。

6、常见问题解答(FAQ)

6.1 解密失败怎么办?

  • 确认对方使用公司指定的解密工具,并输入正确密钥。如仍失败,请联系数据安全管理责任部门协助。

6.2 若发现数据共享对象超范围使用数据?

  • 立即报告数据安全管理责任部门,由其根据协议条款及制度规定采取相应措施。

6.3 数据共享结束后如何确保数据销毁?

  • 要求对方提供数据销毁证明,并查看其销毁日志。如有技术条件,可要求远程验证。

7、附录

  • 数据共享申请表模板(PDF示例)

  • 加密工具使用截图与步骤详解

  • SFTP服务器地址与账号说明

  • 数据安全管理责任部门联系方式(电话与邮箱)


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