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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00000988 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1735261320000 | |
| 名 称 | 深圳证监局关于对深圳德讯证券顾问有限公司、黄雅莉采取责令改正措施的决定 | ||
| 文 号 | 行政监管措施决定书〔2024〕259号 | 主 题 词 | |
深圳证监局关于对深圳德讯证券顾问有限公司、黄雅莉采取责令改正措施的决定
深圳德讯证券顾问有限公司、黄雅莉：
经查，深圳德讯证券顾问有限公司（以下简称德讯证券或公司）在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：
一是内部控制存在缺陷，自媒体展业合规管理不规范；二是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工提供投资顾问服务；三是营销过程中向未签订协议的客户提供证券投资顾问服务；四是个别投资顾问建议风险揭示不到位；五是未及时妥善处理个别客户投诉事项；六是部分员工存在误导性营销宣传，个别营销人员存在承诺或暗示保证收益的情况。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十四条、第十九条、第二十二条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对德讯证券及公司总经理黄雅莉采取责令改正的监管措施。德讯证券及黄雅莉应当对上述各项问题逐项全面整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年12月26日
