![]()
![]()
![]()
![]()
编辑：大锤
作者：潘小闲
近来证监会系统针对发行领域的问题已经掀起反腐风暴，包括朱从玖、冯鹤年、王宗成、曾长虹、操舰、刘逖等人纷纷落马。而这些人很多都是老同事、甚至是上下级关系，在这种环境下，整个资本市场中都笼罩着一层厚厚的的阴霾。
最近一段时间以来，多位曾经风光无限好的发审委委员和主管发行的监管层管理者被查，据统计历届发审委委员中被围猎和肆无忌惮的，主要还是第一、二届发审委中最多，2010年8月创业板发审委换届，第一届委员全部续聘，截至目前共35人中有7位已经被查，这些人包括陈志民、韩建旻、蒋新红、李筱强、孙小波、吴国舫、谢忠平；此后第四、五、六届是胡世辉；第七、八届是冯小树和江作良；第九届是李旭利和温京辉；第十届姜瑞明向孙小波打招呼请托在评审美亚柏时给予关照；第十二、十三、十六届是操舰；第十四、十五、十六届是陈翔、栗皓和朱毅。这些落马官员执业贯穿20年，有人甚至“腐败贯穿整个职业生涯”。【2024/11/19】吴国舫：第一、二、三届，国信证券分管投行业务的副总裁，2002年5月起先后任证监会法律部法规处干部、三级助理、副处长、处长，综合处处长兼诚信建设处处长，兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员；2012年4月起先后任证监会发行监管部审核三处处长、审核五处处长；2011年7月至2012年7月挂职任北京市中关村管委会主任助理；2015年8月至2017年11月任证监会法律部副主任。离职证监会后，2017年12月，吴国舫进入中国银河证券，担任公司执行委员会委员、业务总监，分管投行业务长达六年多时间，直至2024年3月28日官宣离任。吴国舫正式加入国信证券尚不足八个月。
【2024/11/15】李筱强：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原发行监管部副主任李筱强涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省苏州市监委监察调查。
【2023/4/26】栗皓：北京市康达律师事务所高级合伙人，第十四、十五、十六届发审委委员，栗皓案发于2021年年底至2022年年初，其涉及事项与其任职证监会发审委时相关。因犯受贿罪被判有期徒刑12年，吊销律师执业证书，并罚金300万元。【2021/12/1】操舰：中国证监会、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任，第十二、十三、十六届发审委委员；经查，操舰身为党员领导干部，丧失理想信念、背离初心使命，不知敬畏、不守底线，屡屡破纪违法。长期违反中央八项规定精神，与监管服务对象结成小圈子，经常接受宴请、大肆收受礼品礼金；善于伪装，违反廉洁纪律和工作纪律，利用他人账户买卖股票，泄露工作秘密，破坏发行监管秩序；公权力意识淡漠，甘于被“围猎”，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大。【2021/11/24】朱毅：2007年2月至2018年1月：中国证监会上海监管局办公室副主任、法制工作处调研员，2018年8月：任国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投资银行事业部执行委员会委员、投资银行部总经理。第十四、十五、十六届发审委委员；经查，朱毅丧失理想信念，背弃初心使命，无视中央八项规定精神，长期违规打高尔夫球、接受高档宴请、收受贵重礼品，追求奢靡生活；丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力；在职时提前筑巢，发审委委员任期届满后迅速离职，是“旋转门”治理典型。【2021/7/1】陈翔：天健会计师事务所理委员会委员、管理合伙人、副总裁，第十四、十五、十六届发审委委员，原天健会计师事务所副总裁陈翔被带走协助调查。操舰与陈翔当年是同一组发审委委员，联系十分紧密。【2019/7/1】江作良：易方达基金管理有限公司投资总监，第七、八届发审委委员；在出任发审委兼职委员期间，突击入股鱼跃医疗（002223）IPO，并从中获利。对江作良作出了没收违法借用他人名义持有、买卖股票的违法所得约1.03亿元，并处约1.03亿元罚款。同时，对江作良采取终身证券市场禁入措施。【2017/10/30】谢忠平：亚太(集团)会计师事务所副主任会计师，第一、二、三届发审委委员，连续三届担任中国证券监督管理委员会创业板发审委委员，因传与乐视网IPO财务造假案相关及受牵连，谢忠平被立案调查。【2017/8/10】孙小波：北京天圆全会计师事务所副总经理，第一、二、三届发审委委员，利用职务便利为多家IPO公司提供帮助，非法收受相关公司和保荐机构人员钱物折合人民币778万元，被判处有期徒刑十一年。【2017/8/1】韩建旻：大华会计师事务所董事、执行合伙人，第一、二、三届发审委委员，在担任中国证券监督管理委员会第一、二、三创业板发行审核委员会专职委员期间，在审核拟上市公司的发行申请材料中，违反规定收受申请公司董事长或保荐机构人员的财物。他是第一届创业板发审委委员，虽未直接参与乐视网首发申请，但亦在乐视网IPO期间提供帮助，已被判处有期徒刑十年。【2017/8/1】蒋新红：福建华兴会计师事务所有限公司副主任会计师，第一、二届发审委委员，证监会第一届创业板发审委委员，因受贿罪判处有期徒刑十年。【2017/4/21】冯小树：深圳证券交易所发审监管部副总监，第七、八届发审委委员，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。【2015/4/1】胡世辉：科技部高新技术发展及产业化司副司长，第四、五、六届发审委委员，第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职，证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。经查，发现胡世辉利用管理科技项目的便利，为他人谋取利益，收受贿赂等问题，经科技部党组研究并报中央国家机关工委批准，决定给予胡世辉双开，并移送司法机关依法处理。【2014/1/1】陈志民：易方达基金管理有限公司原副总经理，第一、二、三届发审委委员，据广州市检察院披露，作为目前全国最大的老鼠仓案件，陈某民一案涉及利用掌握未公开信息，从事与该信息相关的证券交易活动，其买卖股票数量达87只、成交金额达1884084756.25元、非法获利数额达28260587.27元。法院一审判决被告人陈某民有期徒刑四年，处罚金2830万元，追邀违法所得约2826万元。【2014/1/1】温京辉：利安达信隆会计师事务所董事、副总经理、合伙人，第九届发审委委员，2015年11月5日，证监会决定对温京辉采取5年证券市场禁入措施，鉴于温京辉已被证监会采取10年证券市场禁入措施，待该证券市场禁入期满后，追加实施5年证券市场禁入，禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。【2010/10/1】李旭利：交银施罗德基金管理有限公司投资总监，第九届发审委委员，李旭利在2009年4月7日，在交银施罗德公司旗下基金股票交易信息尚未披露前，指令某证券营业部总经理李志军，在李旭利实际控制的证券账户内，购买了工行和建行股票，交易累计成交金额达到约5226.4万元，获利总额约为1071.6万元。案发前李旭利获悉其被证监部门行政稽查后选择了隐匿，并断绝了与原有社会关系的一切联系。后上海警方在北京市公安机关的协助配合下，于2011年8月13日在北京将李旭利拘捕。姜瑞明：北京国枫律师事务所合伙人，第十、十一届发审委委员，2010年12月，拟上市企业厦门市美亚柏科技信息股份有限公司为了IPO申请能通过发审委会议审核，“该公司过会前通过主板发审委原委员姜瑞明向孙小波打招呼请托在评审该公司时给予关照。![]()
二、肆无忌惮的背后是权利的狂欢，这样的监管怎么才能管好市场？
看了上面的情况，可能很多人心里都在骂，但你要看到下面的这群老鼠，可能就要直接骂娘了，据投行最前线不完全统计，有监管背景统计出来的高达25人，而这些人的位置最高是证监会副主席，其中这25人中多数都有过管理发行部门的经历。![]()
2010年8月创业板发审委换届，第二届创业板发审委委员全部为第一届创业板发审委委员续聘，35名委员保持不变。
2011年8月，第三届创业板发行审核委员会成立，成立大会由朱从玖主持，并向委员颁发聘书。第三届创业板发审委采取部分委员留任、部分委员更换，35名委员，17名为续聘，18名为更换，其中证监会兼职委员3名，沪深交易所专职委员2名，李筱强、孙小波等人留任。
![]()
部分内容较为敏感，想了解更多圈内信息的，可扫码投行圈子私密交流圈。![]()
期待您在留言区理性发布高见，留言点赞最高的朋友，扫码文末投行君微信，可以获得投行圈子商务背包一个。投行圈子已组建多个私域社群，根据会员职业及爱好，进入（投行业务交流、专业学习、股权投资、资管、业务推广、上市公司高管、银行、海外资产配置、单身脱单、掼蛋等等)相关社群。目前已超过6000位精英会员，欢迎加入。![]()
↓点击关注投行精英,对话窗口回复“干货”，获得投行干货大礼包↓ ![]()
商务合作、投稿、约稿以及金融同仁资源对接、入群请添加管理员投行-涤生微信。![]()
我正在「投行圈子」和朋友们讨论有趣的话题，你⼀起来吧？点击阅读原文，加入投行圈子知识星球。
