11月22日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）公布了多份《纪律处分复核决定书》，部分私募不服纪律处分，向协会提出复核申请，协会均给予复核意见。
值得注意的是，知名私募深圳温莎资本管理有限公司（以下简称“温莎资本”），因未及时报告办公地址变更信息、不配合自律检查工作等违规行为，被注销私募管理人登记。
温莎资本被注销管理人登记
《纪律处分复核决定书》显示，温莎资本未及时向协会报告办公地址变更信息。温莎资本填报的办公地址为广东省深圳市某地，但温莎资本于2023年2月和2023年5月在接受现场检查时的实际办公地址为北京市朝阳区某地。这违反了《私募投资基金登记备案办法》关于私募基金管理人应当自办公地址变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续的规定。
协会多次向温莎资本发送检查通知，明确要求温莎资本积极配合，并如实提供有关材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒、回避或推脱。但是截至检查结束，温莎资本并未向协会提交任何检查相关材料。
根据相关规定，温莎资本被撤销管理人登记。
曾被协会下发纪律处分书
8月23日，中国证券投资基金业协会下发了三家私募基金的纪律处分书，其中温莎资本赫然在列。
对于温莎资本被撤销管理人登记的原因，主要是未及时向协会报告办公地址的变更信息，同时不配合自律检查。
协会分别于2023年8月31日、9月18日向温莎资本发送检查通知，要求其说明有关情况，但公司到检查结束也没有向协会提交任何检查相关材料。此外，协会于2023年8月31日、9月1日联系公司合规风控负责人陈超、投资总监魏新元，但陈超拒绝提供在职期间工作情况、任职期间等信息，自述已离职后便挂断电话，也没有提交相关证明文件；魏新元自述仍在公司任职投资总监，但表示其不清楚陈超的任职情况，此后没有再接听协会电话。
对此，温莎资本向协会提交了复核申请书，提出了申辩意见。第一因经营需要，机构后续设立北京、上海办公室，机构官网以及公众号均同步相关信息。温莎资本对公众进行了充分的告知，温莎资本承诺将尽快向协会报告办公室地址变更情况。第二是关于不配合协会自律检查，机构承诺其在内部管理上存在纰漏，在接受纪律处分事先告知书前，将协会自律检查误认为有人恶意骚扰公司，将按此前的自律检查要求如实提供材料。
不过协会认为，对其申辩意见不予采纳，给予复核意见称，此前作出的《纪律处分决定书》认定温莎资本存在未及时向协会报告办公地址变更信息、不配合自律检查工作两项违规行为，均有相应证据材料予以确认，公司应当对此承担相应责任。且公司也没有提出新的申辩理由或提供新的证据材料，无法对其违规行为的认定作出变更或减轻其纪律处分措施。
公开资料显示，温莎资本成立于2014年2月，自称是国内首家自创立起就获得风险投资青睐的资产管理公司。温莎资本原投资总监简毅前几年在市场上有一定知名度。
中基协备案信息显示，温莎资本实际控制人窦中川持股95%、伍玲林持股5%。协会的高管信息显示，温莎资本法定代表人、总经理是章建森，合规风控负责人显示的是陈超。值得注意的是，公司管理人登记资格注销时，已清算产品包括温莎简毅策略成长10号、温莎简毅精选8号基金、铂诺人工智能简毅1号等8只私募产品。
来源：《中国经营报》综合《中国基金报》《每日经济新闻》《上海证券报》等
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