【微聚焦】内控合规持续走深走实——河北银行青岛分行2024年持续深入开展“内控合规管理建设年”活动

财富 2025-01-02 17:23 山东

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河北银行青岛分行不断提升内控合规管理与风险防控能力水平，聚焦重点工作，夯实发展基础，行党委年初研究制定《2024年“内控合规管理建设年”活动实施方案》，指导内控合规工作有效开展。成立活动工作领导小组，明确责任、科学组织，求真务实、力求实效，把内控合规管理工作往深里做、往实里做、往细里做。

坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，以问题为导向，以风险识别与管控为抓手，以内控合规操作风险“三合一”系统建设为契机，持续开展业务流程梳理、风险隐患排查、问题剖析整改、评级指标优化，抓早抓小、防微杜渐，采取切实有效措施，提高专业化和数字化风控能力，从人防和技防两方面管住“人”和“事”，强化监督检查及其成果运用，打基础、立长远，逐步构建治理环境优良、风险识别准确、控制措施有效、信息沟通顺畅、内部监督有力的内控合规管理体系，以实现青岛分行高质量发展为目标，坚决把住不发生重大风险和系统性风险的底线。

一是，厚植文化，组织多样化教育培训工作。

通过各种形式加强制度学习传导和应用执行，积极组织全员学制度、知规则。组织形式多样、内容丰富的培训学习，涵盖监管关注、业务操作、风险点提示、案例分析等；每季度组织全员开展法律合规专项考试，以考促学；加强警示教育，定期开展典型案例警示教育，教育引导员工以案为鉴，自觉筑牢底线意识。努力实现将依法合规理念往基层传导、向一线深入的工作目标，逐步养成全行尊重制度、员工人人合规的良好风尚。

二是，聚焦问题，扎实开展内控合规检查排查。

以问题为导向，分行开展重点内控合规检查36项，围绕“关键事”、“关键人”、“关键行为”，进一步聚焦内外部检查发现问题开展检查排查。检查涵盖授信业务风险排查、资产质量分类自查、征信信息安全检查、重要岗位人员轮岗执行情况排查、印章及证照管理自查等方方面面。分行统筹组织各部门认真检查，突出重点，注重实效，持续跟进关注检查工作开展情况，各项检查工作扎实开展。

三是，治本清源，持续优化全流程管理体系。

分行关注内外部检查发现问题整改情况，下大力气根治问题症结。明确每个问题的责单位和责任人，采取销号制，对于持续整改中的问题研究推动措施，尽快完成整改，对于已整改完毕的问题分析问题产生的深层次原因，通过优化业务流程、增加风控措施等杜绝再次发生。分行形成从计划制定、组织实施到问题整改、制度完善一整套、全流程的内控合规闭环检查监督机制。

一是，厚植文化，组织多样化教育培训工作。

二是，聚焦问题，扎实开展内控合规检查排查。

三是，治本清源，持续优化全流程管理体系。

来源：青岛新闻网

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