没收2.32亿元！上市药企实控人被“判三缓四”

健康 2024-11-07 20:30 湖北

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今日，江苏四环生物股份有限公司发布《关于收到实际控制人刑事判决书的公告》，内容显示，四环生物已于今日收到公司实际控制人陆克平的刑事判决书，根据泰州市中级人民法院（2023）苏12刑初10号《刑事判决书》，判决如下：

被告人陆克平犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
依法扣押的涉案违法所得232,105,629.46元，予以没收。

据公告，泰州市人民检察院以泰检刑诉（2023）3号起诉书指控被告人陆克平犯内幕交易罪。

四环生物在公告中表示，上述内幕交易的违法事实主要涉及海润光伏科技股份有限公司，与公司无关。

另据四环生物 11 月 5 日公告，江苏省江阴市人民法院将对公司股东郁琴芬、王洪明、陈建国持有的 2.86 亿股股份在淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖。

公告显示，上述 3 人所持股份由四环生物实控人陆克平控制。四环生物称，如本次司法拍卖最终成交，或将导致公司控制权发生变化。

▌ 多次立案调查，实控人被终身市场禁入

据新京报记者报道，尽管四环生物表示，公司与实际控制人陆克平在资产、业务、财务等方面保持独立，该事项对公司生产经营和公司治理暂不构成重大影响。但截至目前，四环生物实际控制人陆克平仍持有公司股份 317616846 股，占其总股本的 30.85%。

陆克平出生于 1944 年 11 月，曾多次被立案调查，此前已被终身市场禁入。

2020 年 4 月，四环生物发布公告称，收到证监会《行政处罚决定书》等。内容包括陆克平通过实际控制的 13 个证券账户、2 个权益工具持续买入四环生物股票，扩大其在四环生物股东大会上的表决权数量和比例，以致其不晚于2014年5月23日成为四环生物实控人，且在 2014 年 5 月 23 日至 2018 年 4 月 11 日期间实际控制四环生物。四环生物在 2014 年至 2018 年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

处罚决定书显示，陆克平自 2014 年开始增持四环生物股票，达 5% 时及增持过程中每增加 5% 时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为，其违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重的损害。依据相关规定，证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施。

2023 年 12 月 24 日，四环生物发布公告称，实际控制人陆克平收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对其立案。

今年 9 月 18 日，四环生物称，陆克平因旗下威创股份的信息披露违规行为，遭广东证监局高达 2200 万元的罚款。陆克平之子陆宇，作为当时威创股份的董事长，同样因信息披露违规被追责，并收到了 600 万元的罚单以及为期十年的市场禁入处罚。9 月 27 日，威创股份因连续违规，被深圳证券交易所摘牌退市。

四环生物公告显示，实控人陆克平于 10 月 9 日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌证券市场操纵违法违规，证监会决定对其立案；10 月 21 日，证监会再对陆克平下发《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规对其立案。

▌ 公司连续亏损，或面临退市风险

据新京报记者报道，四环生物的主营业务历经几度变更。最初登陆资本市场之时，四环生物的主营业务为化纤产品，在 1999 年资产置换后，主营业务变更为毛纺织品生产，2001 年起变更为医药制造。现在，四环生物主要从事生物医药制品的生产和销售以及园林绿化工程业务，生物医药制品业务主要在控股子公司北京四环生物制药有限公司。

近年来，四环生物的经营情况不容乐观。2020 年，四环生物实现营收 5.05 亿元，此后便连年下跌，并由盈转亏。2021 年-2023 年分别亏损 3478.99 万元、4879.28 万元、4879.28 万元。对此，四环生物称主要系受集采等医改政策影响。最新披露的三季度报显示，四环生物的亏损还在继续，前三季度实现营收 1.56 亿元，亏损 1461.72 万元。

根据相关规定，主板上市公司若营业收入未达3亿元且利润总额、净利润、扣非净利润三项财务指标中至少一项为负，将被实施退市或警告风险。换言之，若四环生物今年下半年未能实现约 2 亿元的营收或扭亏为盈，其退市或警告风险将陡增。

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