1月3日，浙江证监局披露了《关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》，指出有关公司债券发行人在受托管理工作中存在未能勤勉尽责等问题。
浙江证监局指出，经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第六十条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，浙江证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局还指出，华泰联合证券应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，提升履职尽责能力，避免再次发生违规行为。华泰联合证券应在收到本决定书之日起10个工作日内向浙江证监局提交书面整改报告。
公司官网显示，华泰联合证券是华泰证券在业内率先打造的以市场化创新能力领先行业的专业投资银行平台，致力于为企业、机构投资者和政府提供全面综合的金融服务。依托集团公司华泰证券的强劲实力，华泰联合证券建立了“专业化分工＋体系化协同”的大投行业务模式，以“客户经理＋产品专家＋行业专家”的人力资源目标为导向，通过全业务链服务体系，为客户提供高效且有针对性的投资银行专业服务。华泰联合证券在承销保荐、并购重组、债券等业务领域始终位于行业前列。
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