10月9日，香港证监会(「证监会」)发出通函，以不点名的方式痛批从事私人基金和委托账户管理的资产管理公司存在多项缺失和操守不达标的情况，许多个案涉及极其严重的失当行为，显示涉事资产管理公司欠缺诚信，对投资者利益构成重大威胁的同时，也动摇了大众对香港市场的廉洁稳健以及香港作为国际资产管理中心地位的信心。
证监会在通函中列举的个案涉及多个范畴的违规失当行为，包括估值方法和程序的不恰当、资产管理公司未有防止和管理利益冲突、未有如实向投资者披露重大亏损或重大违约事件等。
例如，某些资产管理公司采用不恰当的估值方法，企图向投资者掩饰其所管理基金的投资亏损，包括按成本为其投资进行估值，但却未能提出充分理据说明为何在该投资项目的发行人和担保人都无法偿还贷款的情况下，无需对估值作出调整。
另外，某些资产管理公司以对自家员工有利、但对外部投资人却不利的方式，不公平地分配交易。例如：某资产管理公司在为其管理的两只基金落盘时，没有指明交易分配的意向。其后，该资产管理公司在七个月的时间内，将附有未变现利润的交易分配给其投资经理拥有重大权益的基金，而将附有未变现亏损的交易则分配给另一只基金。
对此，证监会直指该资产管理公司的交易分配安排是不可接受的，违反了《基金经理操守准则》第3.4段的规定，因为该资产管理公司将自身利益置于另一只基金的投资者利益之上，且未能证明所有客户的买卖盘都能实时得到公平的分配。
证监会表示，为坚决打击与资产管理相关的失当行为，证监会将展开一个与管理私人基金的资产管理公司相关的主题现场视察，从中侦测任何严重违反或不遵守适用监管规定的情况及其他问题。而对于这些资产管理公司及其管理层(包括相关核心职能主管及负责人员)在资产管理活动方面的失当行为，以及在履行监督责任方面的缺失，证监会将毫不犹豫地采取果断行动，以保障投资者的利益、维护市场的廉洁稳健、提高投资大众的信心。
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