浙江证监局近日真的是“火大了”，接连对多家私募机构出具警示函。据浙江证监局统计2024年前三季度共计注销了93家私募机构，近半年被处罚的机构达50多家。可见监管的力度正在不断的缩紧。
“好巧不巧”，这两天又有机构被监管发现不少“漏洞”。
明曦（杭州）私募基金管理有限公司（0—5亿）被发现开展私募基金业务中存在未勤勉谨慎履行管理职责，为部分产品的投资者提供利益输送的通道业务、从事与私募基金管理无关的业务，提供信用债市场咨询服务、帮助债券发行人推荐资金认购方并收取相关费用、未按照合同约定履行关联交易信息披露义务。被监管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
杭州元亨利贞私募基金管理有限公司（5—10亿）存在临时性占用基金财产、通过股东个人账户代为收取管理费等行为，被监管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
而杭州向胤资产管理有限公司（简称：向胤资产）在开展私募基金业务中发现存在未健全公平交易机制和防范利益冲突机制的行为。
要是督都没记错的话，向胤资产似乎不是第一次因此被罚。经查询发现2019年10月向胤资产就被监管发现在开展私募基金业务中存在未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制，与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职的行为。也不知是向胤资产是一直没改，还是说经过时间的沉淀“忘记”了之前的错误行为。。。
不过此次处罚还是有点不一样的，监管对于公司时任法定代表人和执行董事余千同样进行了处罚。有意思的是，企查查显示在今年向胤资产的法定代表人进行了多次变更，1月法定代表人由从“余千”变更为“王璐”，然没过多久再次发生变更，4月时就从从“王璐”变更为“谢项辉”。6月26日向胤资产向中基协提交了高管变更备案，目前其在中基协上展示的高管信息中未见余千的身影。
中基协披露向胤资产2017年9月成功备案，16位持证人员，29只在管基金，管理规模10—20亿区间。同样在持证人员名单中也没有余千的名字，但私募排排仍显示余千为向胤资产的投资经理，当前管理的基金共有8只。这。。。。也不知接下来这8只产品会由谁来接管？
虽说从面上看余千已经“离开了”向胤资产，但是作为当时的法定代表人余千对于公司存在的违规行为还是负有一定的责任。故监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据朝阳永续发布向胤资产还获得其今年组织的第十九届中国私募基金风云榜6月组合策略第4名的成绩。可见向胤资产还是受到不少投资者的“喜爱”。
如今谢项辉作为法定代表人也是“身肩重担”，资料显示谢项辉曾在南华期货和浙商证券任职过，2017年6 月— 2020年10月曾在向胤资产担任过总经理后期转战到浙商金汇信托股份有限公司，直到今年2月再次回到向胤资产，想必对于向胤资产内部的管理制度谢项辉也是有一定的了解，面对如今监管的点名“批评”，不知后续向胤资产又会作出什么样的“改变”？
图片来源：中基协、官方公众号、网络媒体等
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