监管部门就淳厚基金发声回应：依法查办，严肃处理！

财富 2024-12-18 09:10 广东

【导读】上海证监局回应淳厚基金及部分股东持续违规等行为：依法查办，严肃处理！

中国基金报记者陈思扬

12月17日晚间，针对淳厚基金“消失的董事会”，上海证监局最新回应，正对淳厚基金及相关人员涉嫌违法行为开展立案调查。

记者获悉，在近期案件调查工作中，相关责任人员出现阻碍、不配合监管执法的行为，对此行为，监管部门及时予以正面回应，亮明“零容忍”的态度。监管部门后续将依法依规对私下转让股权、信息披露违规等事项作出处理。

监管回应：针对淳厚基金及相关人员涉嫌违法行为

开展立案调查

12月17日，针对淳厚基金近日在公司网站连续发布关于股东整改情况的临时公告，上海证监局在答记者问中表示，前期，上海证监局在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。

上海证监局回应称，“我局对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持‘零容忍’的态度，依法查办，严肃处理。”

与此同时，上海证监局还发布了对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂的立案告知书，因涉嫌违反基金法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，决定对淳厚基金及上述人员立案。

事情起因于淳厚基金几个股东私下转让股权，但未按法规要求向监管机构报告，前期针对6人私下转让股权的行为已经采取行政监管措施，并依法移送稽查立案调查，相关调查工作一直在进行中。

早在今年9月14日，上海证监局一次性公布此前对淳厚基金下发的8张罚单，涉及基金管理人、董事长、总经理、股东等。

上述罚单显示，淳厚基金被责令三个月内改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案；董事长贾红波自收到决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员；柳志伟被责令在收到决定书之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将其持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。

公开资料显示，淳厚基金成立于2018年11月3日，是“个人系”公募基金管理人。截至今年三季度末，淳厚基金的公募非货管理规模288亿元，在全部公募基金管理人中位居第94位。

淳厚基金有6名自然人股东，其中邢媛持有公司31.2%的股权，二股东柳志伟持股26%，公司前任董事长李雄厚持股21%；其余三名股东李文忠、董卫军、聂日明合计持股21.8%。

制作：小茉

编辑：格林

审核：许闻

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