严监管！多家券商受处罚

财富 2025-01-06 23:20 北京

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2025年开年以来，各地证监局公布了一批监管处罚措施，不过从罚单落款日期来看，多为2024年12月份。

据中国证券报记者不完全统计，处罚措施涉及国都证券、万和证券、宏信证券、华泰联合证券、华安证券等多家券商或相关证券从业人员，共计11张罚单，主要是经纪业务、投行业务存在违规行为。值得关注的是，国都证券时任高管被处罚，因其违规持有股票。

多家券商因经纪业务被罚

经纪业务是问题的多发区，券商的营业部和分公司首当其冲。1月3日，安徽证监局发布监管决定书，万和证券安徽分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，反映出分公司合规管理覆盖不到位。该分公司和时任负责人被出具警示函。

同日，安徽证监局发布监管决定书称，华安证券合肥高新区证券营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况。该营业部和时任营业部负责人被安徽证监局出具警示函。

经纪业务的相关从业人员的执业是否规范也是监管关注重点。华源证券山西分公司的朱仁来违规操作客户证券账户，向客户提供开通科创板知识测评答案，还未完整报备实际使用所有设备的MAC地址，朱仁来被山西证监局出具警示函。明志刚在华安证券济南英贤街证券营业部从业期间，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券，被出具警示函。

此外，深圳证监局1月3日发布处罚决定，分别对证券从业人员苏宝亮、谭睿违法买卖证券行为发布处罚决定书，没收苏宝亮违法所得147.04万元，并处以75万元罚款；责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款。安徽证监局对证券从业人员杜万虎出具警示函，因其在从业期间私下接受客户委托买卖证券。

部分券商投行业务存内控问题

投行业务也是监管的关注重点之一。1月2日，四川证监局公告对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。

四川证监局认为，宏信证券存在多项投行业务内控问题，包括投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善、质控部门对投行项目尽调底稿把关不严、对投行内核部门的意见跟踪落实不到位以及投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范等。四川证监局对宏信证券出具警示函。

1月3日，浙江证监局发布监管决定书称，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被浙江证监局出具警示函。

有券商时任高管被处罚

1月3日，北京证监局发布行政监管决定称，国都证券对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全；对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

同时，北京证监局公告了对国都证券高管杨江权的行政处罚决定。经调查，杨江权自2020年8月26日起在国都证券担任副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等重要职务，截至2024年11月14日仍为公司员工，属于证券公司从业人员范畴。

然而，在2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”80000股。经监管部门约谈后，杨江权于2024年6月28日将该股票全部卖出，卖出金额合计194.37万元，此次交易造成亏损超130万元。北京证监局依据相关法规，对杨江权处以15万元罚款。

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