近期，证监会在网站上公布对康达律师事务所及多名合伙人、律师的行政处罚决定书。康达所为泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称泽达易盛)发行上市提供法律服务主要存在以下违法情况：
1、泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容；康达所为泽达易盛发行上市提供法律服务，相关法律意见书有虚假记载。
经证监会另案查明,泽达易盛通过公司或全资子公司签订虚假合同、开展虚假业务等方式,《招股说明书》中2016年-2019年累计虚增营业收入342,296,307.13元,虚增利润186,735,305.01元。其中2016年虚增营业收入35,573,659.95元,占当年收入的49.28%,虚增利润22,438,194.83元,占当年利润的104.72%;2017年虚增营业收入73,888,825.78元,占当年收入的59.67%,虚增利润37,407,625.16元,占当年利润的91.05%;2018年虚增营业收入118,039,036.95元,占当年收入的58.36%,虚增利润61,608,464.11元,占当年利润的103.24%;2019年虚增营业收入114,794,784.45元,占当年收入的51.87%,虚增利润65,281,020.91元,占当年利润的67.69%。泽达易盛实施关联交易,未在《招股说明书》中按规定如实披露。某股东通过梅某、杨某合计持有泽达易盛870万股,持股比例13.96%,未在《招股说明书》中按规定如实披露。
2、项目总负责人栗皓与泽达易盛存在利益往来,接受请托扰乱股票发行注册秩序。
根据栗皓与泽达易盛董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应某的约定,康达所收取830万元(税前)律师费后,栗皓安排将其中的160万元转回到应某提供的账户。根据栗皓与泽达易盛实际控制人、董事长、总经理林某、应某的约定,栗皓安排他人以半价(每股5.5元)受让20万股泽达易盛上市前股份。其后,栗皓接受泽达易盛请托,打探消息,扰乱股票发行注册秩序。
3、书面审查工作不审慎。未审慎查验股权代持情况。访谈查验存在明显瑕疵。
2018年12月,康达所与泽达易盛签订《专项法律顾问协议》,约定其为泽达易盛提供关于申请股票在境内A股上市的专项法律顾问服务。栗皓为该项目总负责人,王华鹏、李赫、纪勇健、刘鹏为签字律师。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定,证监会决定:
1、对北京市康达律师事务所责令改正,没收业务收入7,830,188.70元,并处以7,830,188.70元罚款;
2、对栗皓给予警告,并处以200万元罚款;
3、对王华鹏给予警告,并处以50万元罚款;
4、对李赫、纪勇健二人给予警告,并分别处以30万元罚款;
5、对刘鹏给予警告,并处以20万元罚款。
栗皓的违法行为情节特别严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、第五条第八项的规定,证监会决定:对栗皓采取终身证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
此外，据报道，曾三次担任中国证监会发行审核委员会委员的北京市康达律师事务所高级合伙人栗皓律师，因犯受贿罪被判有期徒刑12年，并罚金300万元。
北京市司法局于2024年还公布了一则《行政处罚决定书》，也印证了这一事项。
根据权威媒体报道，栗皓，1966年8月生，曾担任天津市自动化仪表成套设备厂助理工程师、天津市外国企业专家服务总公司业务经理。1994年开始律师执业，先后在多家律师事务所任职，2005年加入北京市康达律师事务所任合伙人，后成为高级合伙人。
栗皓还是中国证监会第一届、第三届及第十六届发审委的委员，其中在2014年5月，他被中国证监会聘为第十六届主板发审委专职委员。
多家券商爆雷内幕：
人脸识别假护照，上海金融大佬境外落网！
刚从国泰君安跳槽到海通的某团队惨了！
合并后马上大规模裁员？
国泰君安和海通合并，最尴尬的莫过于刚刚从国泰君安跳槽去海通的那一批人了。
之前就有粉丝朋友爆料过，国泰君安某部门集体跳槽，走了三分之二，下家就是海通，似乎跳槽的时候还略有不愉快。现在突然这么一合并，原来的领导又重新成了领导，今后如何面对？
另外有粉丝朋友称合并后两家券商相同的职能部门会进行人员精简，比如投行部可能会裁撤1000人左右，但是尚无官方说法证实此事。投行事儿哥觉得，就算不合并，按现在这种情况，两家合计裁员个大几百人也是很正常的，无非是合并后，话事人不同了，原本计划想裁A，现在说不定改成裁B了。
又一银行领导在办公室被刺身亡
伤者为H银行网点的领导，其伤势严重，胸腹被捅刺多刀，经抢救无效死亡。
这起案子是上午八点多发生的，那时候银行还没有正式对外开门，基本可以确定是银行内部的行凶事件。
头部投行董事长，离奇身亡
近日，在地中海的一次悲剧性事件中，一艘豪华游艇遭遇风暴而沉没，引起了全球的广泛关注和哀悼。英国的"贝叶斯"号游艇在西西里岛附近海域遭遇不幸，导致包括金融界重量级人物和科技界精英在内的多人遇难。
70岁的乔纳森·布鲁默，摩根士丹利国际的董事长，以及他的妻子朱迪，在这场灾难中不幸丧生。此外，被誉为"英国比尔·盖茨"的软件技术企业家迈克·林奇，以及他的几位朋友和家人，包括高伟绅律师事务所的合伙人克里斯·莫维洛和他的妻子内达，也未能幸免于难。目前，林奇的女儿汉娜仍然失踪，搜救工作正在进行中。
这艘造价高达1400万英镑的超级游艇由意大利Perini Navi公司制造，其设计灵感来源于林奇博士论文中的"贝叶斯定理"。尽管"贝叶斯"号配备了顶级的设施和安全设备，但在风暴的猛烈袭击下，它在短短16分钟内沉没，令业界专家感到困惑。
意大利海洋集团的首席执行官乔瓦尼·科斯坦蒂诺对这一事件表示震惊和悲痛，他认为，如果船员们遵循了正确的安全程序，这艘被誉为"永不沉没"的游艇本应能够抵御风暴。目前，针对这场事故的调查正在进行中。
林奇此前因将科技公司Autonomy以110亿美元的价格出售给惠普而卷入一场法律纠纷。尽管他在2024年6月被宣告无罪，但这场胜利的代价是惨重的。林奇一直坚称，Autonomy的失败是由于惠普的管理不善，而非任何欺诈行为。
这起悲剧不仅夺走了多位杰出人士的生命，也让人们对于海上安全和豪华游艇的抗灾能力提出了质疑。随着调查的深入，希望能为这起事件找到答案，同时也为遇难者家属带来一些安慰。
某券商投行部总经理被降薪：月薪从30万直降到2万
内部人士爆料十亿银行存款失踪内幕：
某金融机构裁员引发血案
某券商被现场检查，动用了金属检测仪，查微信聊天记录：
某券商被监管机构现场检查：
1、金属检测仪随时随地扫，侦测券商员工有无藏匿备用手机：
2、直接检查券商员工手机的微信聊天记录；
3、直接打开券商员工手机上的淘宝、京东、抖音软件，看软件注册绑定的手机号是不是报备给监管机构的手机号。
中年男被裁后有多惨：老婆直接改口称前夫
中信证券追讨离职员工的奖金，败诉了
来自北京市第一中级人民法院的判决书披露，当事人马先生于20**年2月11日入职中信证券北京紫竹院路营业部，20**年3月14日调入中信证券北京远大路营业部，担任客户经理。20**年10月17日，马先生从中信证券离职。
除客户经理的本职工作外，马先生还以团队成员身份，参与了贵安新区开发投资有限公司和怀化市工业园投资开发有限公司两个财务顾问项目。相关文件显示，至少还有一位来自紫竹院营业部的理财顾问，参与了贵安开投项目并获得了提成。
经过起草单位、总部部门、会签单位的领导审批同意，他分到了“贵安开投”和“怀化工投”两个项目总额50.83万元的提成。
一审法院认为：首先，中信证券远大路营业部发放项目提成经过了公司领导审批同意；其次，中信证券提举的证据不足以证明当事人未参与贵安开投项目和怀化工投项目的业务协作，不能证明系违规获取项目提成。
为此，海淀区法院一审判决驳回诉讼请求。
二审法院同样认为，发放项目提成系经过了公司领导审批；负有举证责任的中信证券远大路营业部，未能提交充足的证据证明违规申领。
今年，北京一中院做出终审判决：驳回上诉，维持原判。
金融从业人员蹲厕所太久被开除：
“他挂了电话，说下去买烟，没有走楼梯，也没有坐电梯”：
头部基金公司员工跳槽去了幼儿园：
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银行员工请婚假被行长怒骂：你是什么东西还敢请假
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