事关反洗钱工作，又有券商收到罚单！
2024年11月1日，中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日期均为2024年10月23日。
违法事由方面，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等问题。
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涉三项违法行为
海通证券被处罚395万元
11月1日，中国人民银行上海市分行公布上海银罚字〔2024〕12号、13号、14号行政处罚信息。其中显示，海通证券涉及三项违法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告，三是与不明身份的客户进行交易。
基于此，中国人民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚款，作出行政处罚的日期为2024年10月23日，公示期限5年。
此外，时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以7万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以5.25万元罚款。
此前，海通证券在2024年半年报中表示，公司始终坚持以风险为本的工作原则，严格按照反洗钱法律法规，采取相关措施，控制洗钱及恐怖融资风险。针对公司各业务条线面临的不同风险状况采取相应的风险管控措施，并通过培训和宣传促进洗钱风险管理文化传导，营造良好的洗钱风险管理文化氛围，积极防范洗钱和恐怖融资风险。
国泰君安与海通证券的并购重组仍在推进中。10月10日复牌后，海通证券股价节节走高，近期有所回调。
业绩方面，海通证券2024年三季报出现业绩“变脸”：前三季度实现营业收入128.99亿元，同比下降42.86%；归母净利润亏损6.59亿元，同比下降115.12%。其中，第三季度海通证券实现营业收入40.34亿元，同比下降28.03%；归母净利润亏损16.13亿元，同比下降403.05%。
申万宏源证券被罚349万元
财务总监、合规总监遭罚
与海通证券情况类似，此次申万宏源证券被中国人民银行上海市分行处罚，同样涉及三项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易。
中国人民银行上海市分行对申万宏源证券处以罚款349万元。同时，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清被罚款2万元，时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平被罚款6万元。上述行政处罚日期均为2024年10月23日，公示期5年。
申万宏源证券同样为沪上老牌券商。截至11月1日收盘，申万宏源A股股价为5.29元/股，总市值为1324.61亿元。
2024年前三季度，申万宏源实现营业收入174.56亿元，同比增长7.21%；实现归母净利润38.5亿元，同比下降11.44%。
事关反洗钱工作
多家券商接罚单
近年来，伴随国家对金融犯罪的高度重视与监管力度的加大，反洗钱和内控管理的需求愈发迫切。除了银行业外，证券业反洗钱工作也受到格外关注。
今年2月，中国人民银行对中国银河证券处罚159万元，涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项问题。两名相关负责人合计被处罚3.5万元。
此外，2023年亦有多家券商遭遇央行及分支机构处罚，包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等；相关违规事项亦涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等。
今年10月，中国证券业协会启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，提升反洗钱履职水平。调研内容涵盖“外部威胁”“固有风险”“控制措施有效性”及“自评估情况”四大板块，评估的时间范围限定在2023年度。
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信息来源：中国人民银行上海市分行、中国基金报 由财融圈编辑整理，转载请在文首注明来源。
