突发！一家券商被处罚！

财富 2024-11-17 12:27 北京

2024年11月15日，渤海证券公告称，收到证监会《行政处罚事先告知书》，因在历史上承做的某股权财务顾问业务中未勤勉尽责，依据2005年的证券法，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。

对此，渤海证券回应称，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。

据券商中国记者了解，此次处罚所涉问题是渤海证券历史股权财务顾问业务，自发现问题以来，该公司一直积极与监管部门沟通，配合调查工作。渤海证券公司债中期报告显示，上半年实现营收11.98亿元，利润总额4.04亿元，净利润3.84亿元。

渤海证券回应：诚恳接受，认真反思，坚决整改

今年5月14日，渤海证券发布公告称，因涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会决定对其立案。

11月15日，据渤海证券公告，证监会《行政处罚事先告知书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司作出行政处罚。公告称，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。“没一罚三”合计处罚226.41万元。

对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，渤海证券表示，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。

渤海证券还提到，公司将坚持以中国特色金融文化为指引，坚定践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，切实贯彻落实“新国九条”要求，不断提升投行业务执业质量。

据券商中国记者了解，渤海证券此次处罚所涉问题是历史股权财务顾问业务，自发现问题以来，公司一直积极与监管部门沟通，配合调查工作。自收到《立案告知书》后，渤海证券第一时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。

以打造特色化的精品投行为目标

谈及对公司的影响，渤海证券称，目前公司的经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响，将严格按照监管要求履行信息披露义务。

从基本面来看，渤海证券2023年度经营业绩明显提升，营业收入、净利润、净资产收益率等主要业绩指标均同比增长30%以上。

本次行政处罚书涉及的财务顾问业务属于投行条线。券商中国记者注意到，在中期报告中，渤海证券详尽阐述了投行业务的发展目标。渤海证券提到，未来将不断加大投行业务投入，积极利用市场发展契机及区位优势，构建以固定收益类融资为核心、权益类业务为重点的综合金融服务，立足天津，深耕重点区域，发展具有特色的精品化投资银行业务。

为了实现上述目标，渤海证券制定了五方面规划。其中之一提到，将在进一步发展壮大债券承销业务的基础上，加大股权融资、资产证券化、场外市场、并购重组、财务顾问等业务的开发力度，扩充和完善客户网络，拓展核心客户群，塑造特色鲜明的投行业务品牌。

公开资料显示，渤海证券在这方面已有不少成果。比如在科技金融方面，渤海证券搭建天开园券商综合金融服务平台，大力拓展北交所业务，推进北交所IPO项目，投资科创型企业，服务“专精特新”企业成长，为天津芯片产业上市公司解决融资问题。

年内5家券商立案调查结果均已公布

需要指出的是，从整个行业来看，“长牙带刺”的严监管态势持续督促券商投行业务归位尽责。今年以来，已有5家券商被立案调查，其中有3家都跟投行业务有关。详情链接：《突发！中金公司及2名保代被罚》。

随着对渤海证券的立案调查结果公布，对上述5家券商的处罚结果也均已近期公开。就涉及投行业务的券商而言，渤海证券罚没金额相对最低。

10月26日，据中金公司公告，在思尔芯一案中，因涉嫌IPO保荐业务未勤勉尽责，证监会拟对中金公司责令改正，给予警告，合计罚没800万元。与此同时，该项目的签字保荐代表人分别被处以150万元罚款。

11月8日，据东吴证券公告，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。与此同时，对四位相关保荐代表人合计罚款170万元。

针对行政处罚，上述券商在相关表态中均提到，将诚恳接受处罚，深刻反思、汲取教训，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

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