2024年11月15日晚间，深交所创业板上市公司同花顺(300033.SZ)突然发布公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券会浙江监管局《行政监管措施决定书》。
公告提到，云软件公司存在如下违规行为：
营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；
部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；
部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；
直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；
云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任；
与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
上述行为违反了相关规定，浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
一条小作文蒸发同花顺240亿
一条非法荐股小作文让同花顺市值一天蒸发240亿元。
2024年11月15日下午，有关同花顺（300033.SZ）大面积解散微信群的相关截图和小作文在网络上流传。市场有消息称，同花顺涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。
值得注意的是，相关截图中出现的微信群的群主大多标记来自“同花顺云软件”。《每日经济新闻》记者查询发现，同花顺云软件为上市公司同花顺的全资子公司，该公司是目前证券业协会在册的一家证券投资咨询公司。
对于上述传闻，11月15日，同花顺相关人士回应《每日经济新闻》记者称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”中国证券报也报道，同花顺相关人士回应称：“同花顺与近段时间直播间荐股的整顿无关。不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”
最近监管部门、相关平台和证券投资咨询机构等各方均开始着手对财经直播及短视频内容进行整顿。目前已有不少大V账号因“非法荐股”被封禁，同时，监管部门明确严禁直播荐股，要求进一步规范证券投资咨询机构自媒体运营管理，加强自查自纠。
多个同花顺荐股群被曝解散
据《财联社》11月15日报道，有部分同花顺相关群聊被解散。
图片来源：财联社
也有显示为“同花顺核心团队”的截屏信息中提到， “同花顺此前个别员工不遵守制度，公司已做出处理，几年前的事情了。之前有部分员工无资质从业，公司正在改正。”
图片来源：财联社
投资者曾爆料同花顺人员违规行为
据《财联社》11月15日报道，在多个社交平台的爆料中，同花顺曾被指出现“非法荐股、虚假宣传、人员无证上岗”等问题。
如在某社交平台上，有投资者指出，“曾轻信了同花顺平台上某位‘资深顾问’的承诺，不仅未能提供有价值的投资建议，反而通过夸大其词、虚假承诺诱导支付高额的服务费用。”
该投资者还称，当他试图查询这位顾问的从业资质时，在相关行业协会的官方网站上查无此人，一直无证荐股。
图片来源：财联社
类似情况还有不少，另一位投资者在某平台称，自己通过手机同花顺软件广告窗口添加了一位内部人员的微信，听信其推荐后使用了相关软件并付费，但炒股亏损金额达四五十万元，该员工也并没有在中国证券业协会登记，属于违规荐股。
图片来源：财联社
还有投资者称同花顺内部人员存在私下荐股行为。
图片来源：财联社
资料显示，所谓荐股行为，是指提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，属于证券投资咨询服务业务的范畴。根据《证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关法规，从事证券投资咨询服务业务必须取得中国证监会的业务许可。任何机构和个人在未取得相应资质的情况下，不得从事荐股活动。
而非法荐股，指的是不具备证券投资咨询资格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动，包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。
相关法规显示，《证券投资顾问业务暂行规定》第七条明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
市值一天蒸发240亿元
随着相关传言的发酵，同花顺股价同步大跌。截至11月15日收盘，同花顺股价大跌14.30%。盘面显示，同花顺股价午后出现明显跳水。最新股价为272.50元，当天市值蒸发超过240亿元。
官网资料显示，浙江同花顺云软件有限公司（下称“同花顺云软件”）成立于2001年8月，公司前身是浙江国金投资咨询有限公司。同时，同花顺云软件是中国证券业协会会员，拥有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。
中国证券业协会（下称“中证协”）官网2023年12月12日的公告资料显示，同花顺云软件为79家证券投资咨询公司之一。
据界面新闻，“即便是持证的投顾，在监管加大合规要求的当下，也存在多个执业风险点。”中信建投某营业部工作人员告诉记者，“对客户进行投资咨询服务时要注意提示风险，且提示风险一定要审慎。如果你在给客户进行服务时没有进行足够的风险评估，假如一个低风险的客户，投顾推荐给他高风险的资产，如果该客户亏钱了，投顾就要承担责任。”
“在对客户表达投资建议时，可以对个股给出方向或表明态度，但不能精确地给出建议，比如，‘这只股票应该有20％的涨幅，这只股票一定可以涨到XX块钱之类’。”
同时，他表示，“投顾人员在媒体等平台公开表达看法时，可以对大盘和行业给出建议，但不能对具体个股给出投资建议。另外需要提及的是，对于入职不满两年的投顾，不能给客户任何投资建议，在展业中只能向客户引用券商研究部公开发布的研究报告，在转述时还要注明出处和来源。”
天眼查资料显示，同花顺云软件为同花顺的全资子公司。
官网资料显示，同花顺成立于2001年，总部位于杭州未来科技城，是国内第一家互联网金融信息服务业上市公司，目前拥有员工约5000人。同花顺提供产品和服务内容主要包括：为机构客户提供网上交易软件及系统维护、金融数据、智能推广等产品及服务；为个人投资者提供金融资讯和信息服务、投资理财分析工具、理财产品交易服务、投资社区交流服务等。
截至2024年6月30日，同花顺金融服务网累计注册用户约6.25亿人，每日使用同花顺网上行情免费客户端的人数平均约为1439万人，每周活跃用户数约为1921万人。
业绩方面，同花顺2024年第三季度报告显示，2024年第三季度，公司营业收入9.45亿元，同比增加4.81%；前三季度（年初至报告期末）营业收入23.35亿元，同比减少1.59%。归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）方面，同花顺2024年三季报显示，今年第三季度，公司净利润为2.88亿元，同比减少7.47%；2024年前三季度，同花顺净利润为6.51亿元，同比减少15.53%。
截至报告期末，同花顺总资产为92.78亿元，较2023年末98.45亿元的总资产规模，减少5.76%。
股东方面，截至今年三季度末，同花顺持股比例在5%以上的股东共有3家，分别为易峥、叶琼玖、杭州凯士顺信息咨询有限公司，持股比例分别为36.13%、11.48%和9.46%。
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