责令改正！暂停新增客户！

财富 2024-12-24 17:20 广东

【导读】点牛优选被上海证监局采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施

中国基金报记者晨曦

又有持牌证券投资咨询机构遭遇监管“罚单”！

上海证监局官网显示，近期上海证监局对点牛优选有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施。

上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在提供投资顾问服务不勤勉、不审慎，营销宣传过程存在不实、误导性内容等问题。值得关注的是，点牛优选总部仅有1名证券投资顾问向客户提供投资顾问服务，与其服务方式、业务规模不相适应。

来看详情——

总部仅有1名投顾

营销宣传存在不实、误导

具体来看，上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为：

第一，点牛优选未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务；公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供投资顾问服务，与服务方式、业务规模不相适应；证券投资顾问向客户提供的投资建议缺乏合理的依据。

第二，营销宣传过程中存在不实、误导性内容。

第三，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议。

第四，点牛优选对分支机构管控缺失，未能有效对分支机构实施管理，财务管理存在缺陷，使用其他企业办公场所进行办公，反映出公司内部控制机制不健全。

第五，点牛优选部分员工异地办公，对互联网平台营销服务人员的管理存在缺陷，对营销话术、素材的审核及管理存在不足，反映出公司合规管理和风险控制机制不健全。

第六，对互联网平台营销人员的直播及营销情况未进行有效内部留痕管理。

基于以上问题，上海证监局决定对点牛优选采取责令改正及责令自收到监督管理措施决定之日起暂停新增客户12个月的监督管理措施。

上海证监局要求，点牛优选应在收到决定之日起，暂停新增客户12个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，点牛优选应当每月向上海证监局提交书面整改报告。

年内多次被“点名”

公开信息显示，点牛优选有限公司曾名为“北京中咨北方投资顾问有限公司”“北京中资北方投资顾问有限公司”“点牛控股有限公司”。该公司成立于1998年，于2000年10月获得投资咨询资格，是首批获得国家颁发的证券投资咨询资格的证券投资咨询机构之一。

点牛优选官网宣传内容称，自1998年成立至今，点牛优选已在全国主要中心城市布局成立十余家分公司。公司始终坚持以专业服务为核心，通过打造高素质的专业人才队伍，不断夯实服务实力，为此特邀国内众多知名专家、资深投顾老师组成强大的研究、顾问团队，倾力打造专业、实用、多元的投资顾问产品，并提供实时互动直播、资讯、策略、投资教育等服务项目。

今年以来，点牛优选及分支机构曾多次被各地证监局“点名”。

今年7月，点牛优选广州分公司被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查，点牛优选广州分公司未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的情况，且在业务推广环节存在不合规情形。

今年1月，山西证监局对点牛优选采取责令改正的行政监管措施，对点牛优选董事长、法定代表人、总经理张乐宏及合规负责人孔全英出具警示函。经查，点牛优选存在三项问题：一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向山西证监局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记。

制作：小茉

编辑：赵新亮

审核：木鱼

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）

中国基金报

关注中国基金报，即时获取深度理财资讯

最新文章

A股！罕见！

突发！一架客机在哈萨克斯坦坠毁

冲上热搜！雷军官宣

乌克兰称收到10亿美元

全球顶级投资研究机构晨星：公募基金降费有助于提升投资者长期收益

一上市公司宣布：收购完成！

抄底！

住建部，最新发声！

又有基金公司股权转让

茅台，大消息！

张雪松，被查！

增值税法通过！自2026年1月1日起施行

刚刚，四大行，继续拉升！

又一只！获批

前海开源基金吴国清的投资哲学：洞察周期把握成长

2025年全国两会召开日期来了

马斯克“嗨了”！特斯拉一夜暴涨超7000亿

“秒板”！百亿龙头大动作

中国红利资产爆发！外资公募推出特色“红利工具箱”

今夜，利好！

国资委重磅发声！

这类REITs，迎来大利好！

知名服饰品牌及董事长、财务总监，收到警示函，竟是这个原因！

光伏巨头，突发！

50亿利好！白酒巨头分红“双响炮”

多家券商获批！

允许收购未盈利资产！这家A股10亿元大动作来了

突传噩耗！一上市公司总经理，因病不幸逝世

超百亿增资！大动作来了

中国平安高管层，最新调整！

金融监管总局，最新风险提示！

国常会重磅！

金融监管总局批复：核准一大行行长任职资格！

事关商业银行、券商！最新指引出台

宁德时代，大动作！

大涨

李泽楷出手！卖出

这家银行，又遭股东挂牌转让！

两家券商被警示！

拜登签了！中方回应：不得实施！

新基金跨年档，开启！

资金追捧“红利”的背后：低利率时代股息率为王

责令改正！暂停新增客户！

刚刚！大涨！三大利好来了

千亿城商行，通过港股IPO聆讯！

“越跌越买”！抄底！

这些万亿级企业上榜！

融通中证A500ETF来了！这个指数“太全面了”

突然爆了！4个交易日大涨110%

蚂蚁集团，大消息！

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉