经查，在资管业务方面，中邮证券在业务开展过程中，存在以下问题：一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；
未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。
二是私募资管业务FOF（一种专门投资于其他投资基金的基金，通过专业机构对基金进行筛选，帮助投资者优化基金投资效果）产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；
在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质；关联方核查机制不完善；代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。
另外，广发证券也被采取监管措施：
经查，我会发现你公司保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。经查，我会发现你们保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。请你们于2025年1月17日下午3时携带有效的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。笑晕！金融民工勇敢向美女告白！结局万万没想到！
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投行事儿哥简介：985工科男；十二年四大＋投行工作经历；通过了注册会计师全科考试、国家司法考试、保荐代表人胜任能力考试；20万+爆款连载小说《一入投行深似海，从此亲朋是路人》作者。欢迎大家点击关注投行事儿哥：
