突发!广发证券被采取监管措施!

职场   2025-01-20 19:57   中国香港  

广发证券股份有限公司:

经查,我会发现你公司保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司(发行人)首发项目,发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第七十条的规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

杨伟然、赵鑫:

经查,我会发现你们保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司(发行人)首发项目,发行人证券发行上市当年即亏损。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第七十条的规定,我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。请你们于2025年1月17日下午3时携带有效的身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
 

 


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