活动报名 | 11月19日 杜燕心:投资人索赔纠纷与管理人的信义义务

文摘   2024-11-13 19:45   上海  


资管新规”前设立的私募股权产品,由于市场活跃、理财需求旺盛、监管规则相对滞后等原因,普遍存在底层资产情况复杂、产品管理规则约定相对粗放、相关方权责不清、管理过程留痕不足等客观情况

然而随着法规不断完善、行业管理趋严、经济下行、产品兑付困难,共同导致管理人在“募、投、管、退”四个阶段的履职面对投资人、合作方、监管和司法的多重审视,产生诸多挑战和风险。

【邦培第571期:投资人索赔纠纷与管理人的信义义务】将于11月19日晚18:30在邦信阳律师事务所线下开课,课程也会在视频号同步直播,欢迎关注“邦信阳律师事务所”视频号,扫码进行直播预约。

本期课程将由邦信阳律师事务所合伙人杜燕心主讲,由邦信阳律师事务所合伙人王羽中、合伙人闫飞翔与谈。



本期邦培课程,以公募基金子资管产品为例,结合若干司法案例和争议解决实务经验,为管理人在募、投、管、退四个阶段如何进行履职风险排查和防范,提供若干建议。

感兴趣的朋友欢迎扫描下方二维码报名线下参与或预约直播。

线下参与扫码报名

活动授课PPT和参考资料将于活动结束后统一发送给资管机构从业的领导、同事,或者线下参会的朋友。



课程提纲

一、 基金子公司之监管规则的趋势与变化

二、 基金子公司进行诉前风险排查、应诉面临的困难

1. 时间跨度大、人员变动,资料和情况无法回溯

2. 代销、GP及相关方利益不同,不配合

3. 监管规则不清晰、较原则、有变化,履职边界不清

4. 产品结构复杂、多层嵌套、类通道操作

5. 底层标的复杂,管理和退出难

三、 募集阶段常见违法行为及其风险防范

1. 自身宣传推介违规、未充分履行投资者适当性义务

2. 未严格考察代销机构及其准入

3. 未对代销机构进行充分监督

四、 投资阶段常见违法行为及其风险防范

1. 投资尽调管理不到位

2. 投资交易及决策违规、瑕疵

3. 投资范围违规、资金流向监管不到位

4. 资管新规整改不到位

5. 关联交易违规、利益输送

五、 管理阶段常见违法行为及其风险防范

1. 未能充分履行信息披露义务

2. 内控评估及管控不到位

3. 为充分履行主动管理义务(投后跟踪、作为股东和高管的履职)

4. 怠于召开持有人会议

5. 关联交易违规、利益输送

六、 退出阶段常见违法行为及其风险防范

1. 底层资产处置不当,项目方违约怠于回购、追索和起诉

2. 擅自延期、怠于清算

3. 怠于、不当信息披露

4. 下层GP违约是否怠于追索和起诉

5. 相关方(如多层结构中其他GP、托管行、代销)甩锅

七、 投资人索赔及管理人应诉的诉讼技巧


嘉宾介绍

杜燕心  邦信阳律师事务所  合伙人


杜燕心律师,邦信阳律师事务所合伙人、蓝鲸财经的认证专家,毕业于上海财经大学,获经济法学学术硕士学位。
杜律师深耕商事与金融争议解决业务。工作以来,杜律师承办、协办多个标的超亿元的商事纠纷案件,其中部分作为知名律所全国诉讼策略模拟大赛题目、入选最高院公报案例、最高院2017年民营企业家股权纠纷三大重点督办案件之衍生纠纷案件、知名律所的年度优秀商事案例。
杜律师除奉行简单、安全办案美学之外,擅长诉讼、非诉结合的综合纠纷治理方案。杜律师曾任职于某红圈所金融部,也主办多个私募基金股权投资项目、多个保险资金投资信托及基金等项目,以及规模10亿元的资管产品退出及投资人索赔综合治理项目。


王羽中  邦信阳律师事务所  合伙人


王羽中律师,邦信阳律师事务所合伙人,美国纽约州执业律师,上海市法学会首批上海涉外法律人才,华东政法大学特邀研究院,上海保险同业公会顾问。
王羽中律师专注疑难商事争议解决,为各大中资、外资银行、保险、信托机构提供法律服务,并为地产、航空、电力等产业的央企、国企、上市公司提供法律服务,擅长应对繁杂的案情,条分缕析迅速把握焦点争议、锁定和巩固关键事实,协助客户制定综合有效的应对方案。王律师曾编著出版《财产保险理赔和追偿案例评析》《私募基金典型法律疑难问题解析》。

闫飞翔  邦信阳律师事务所  合伙人


闫飞翔律师,邦信阳律师事务所合伙人,毕业于西南政法大学,擅长投资并购,债务重组,保险资金投资,资产证券化与结构化金融产品,股权纠纷等商事争议解决业务。闫飞翔律师兼有非诉讼和诉讼业务经验,除了投资并购等非诉项目外,还代理了多起股权投资过程中产生的对赌协议纠纷、私募股权投资纠纷、公司决议纠纷等重大疑难诉讼和仲裁案件,其中部分案件入选最高人民法院公报案例、上海金融法院典型案例。



邦信阳律师事务所

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使   命:让律师成为法治社会的重要助推

愿   景:法治天下·诗意栖居

价值观:可靠、高效、富有创造力,守正、相与、永葆进取心

来源:邦信阳律师事务所

编辑:鱼仔

责任编辑:高兴、陈默



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