突发！中纪委点名“资金掮客”，秋后算账开始了

科技 2024-11-22 10:23 河北

导读：通过签订虚假融资服务协议，虚构所谓的“服务费”“中介费”，利用“资金掮客”和“开票机构”套取侵吞公款，伙同他人共同贪污公款达上千万元。

来源：中纪委网站/金石杂谈，投行圈子有补充

中纪委国家监委网站近日发布的一篇文章：【以案促改守护国资安全】，引发金融圈热议和关注，当然也有个别人员很恐慌。文章揭示了个别国有平台公司管理人员与“资金掮客”等内外勾结，虚构交易环节串通作假，违规支付高额中介费联手骗钱的案例。

这背后，信号很明显了。金融企业、掮客、城投企业，相互默契，违规搞钱的事儿该收手了。相关部门要收网了。。。

所谓金融掮客（qiánkè）也称资金掮客是指那些在金融活动中从事非法居间行为的人，他们不具备经纪人的法律资格，在出资人、用资人和金融机构之间大行其道，非法收取高额中介费用的人。

揭秘如何联手骗钱

文章披露:1.某市国资平台公司原总经理陈某，与“资金掮客”合谋，在陈某管理的国资平台公司及下属子公司融资过程中，通过签订虚假融资服务协议，虚构所谓的“服务费”“中介费”，利用“资金掮客”和“开票机构”套取侵吞公款，伙同他人共同贪污公款达上千万元。

2.某市国资平台公司中期票据发行不畅，该公司投资发展部原经理助理徐某将自己的校友、某证券公司工作人员蒋某某推荐给公司原公司总经理助理赵某，计划财务部原高级融资主管顾某。对接过程中，赵某、顾某、徐某与蒋某某约定，一旦蒋某某的中期票据发行方案被采纳，就给她顾问费。后该中票成功发行，蒋某某在收取顾问费后，按约定向赵某、顾某、徐某三者行贿120万元。

上述案情与中证协此前通报的六起行贿犯罪典型案例具有相似性，如通报提及某证券公司员工刘某某在债券承销过程中，明知并协助他人通过国家工作人员关系拿到债券份额，获取非法利益。上述案例表现出，当事人与“掮客”相互勾结或者充当“掮客”获取不当利益/非法利益；体现出以案为鉴，警示任何试图通过非法手段获取不当利益/非法利益的行为，都将面临法律的制裁。

个别国有平台公司管理人员与“资金掮客”等内外勾结，虚构交易环节串通作假，违规支付高额中介费联手骗钱

　　2021年12月，常州市纪委监委联合常州市国资委梳理了全市国有平台公司近年来的融资发债情况，并联合审计部门进行分析研判，重点关注存在融资成本高、支付异常中介费等情形的融资项目，从中发现了一些疑点问题，随后按照管理权限分发各辖区纪委监委核查，挖出了一批线索，办理了一批案件。

陈颖欣，江苏科维控股集团有限公司原董事长，2015年6月至2017年7月任钟楼新城投资建设有限公司（以下简称钟楼新城）总经理。收到陈颖欣的问题线索后，办案人员对其在钟楼新城任内融资情况进行了梳理分析。“我们发现陈颖欣任内融资十分频繁，两年时间里共操作了55项融资业务，其中多笔存在支付高额财务顾问费等异常情况。”常州经开区纪工委监察工委第二审查调查室工作人员王会堂说。

经查，2016年初，陈颖欣与“资金掮客”杨某某合谋，在一笔融资业务中虚设融资服务环节，虚列“财务顾问费”，共同骗取了数百万元公款。尝到甜头的陈颖欣，通过自己在某商业银行工作的朋友黄某联系了新的“资金掮客”和“开票机构”，以同样的虚列手段再次骗取巨额公款。

先勾结“资金掮客”，再虚构所谓的“服务费”“中介费”套取侵吞公款，以融资项目为掩饰的“敛财术”逐渐浮出水面。

陈颖欣在钟楼新城及其下属子公司发展融资过程中，通过签订虚假融资服务协议，伙同他人共同贪污公款达上千万元。

常州市钟楼区纪委监委在处理钟楼新城融资费率过高、支付较高中介费等问题线索时，利用区纪委监委大数据查询研判中心对中介、顾问服务费账单等数据进行筛查比对和关联分析，发现一笔180万元的顾问费存在疑点。

“收到这笔180万的顾问费后，收款公司负责人第一时间从上海赶赴常州，并在常州某银行提现140余万元。当天跨市取现，我们判断这背后很可能存在利益输送问题。”钟楼区纪委监委第三监督检查室主任郭许伟说。

2018年，钟楼新城计划发行5亿元人民币中期票据，业务由钟楼新城原总经理助理赵宁分管，计划财务部原高级融资主管顾闻斌具体负责。起初，中期票据两次发行都不顺利。当年10月，投资发展部原经理助理徐飞将自己的校友、某证券公司工作人员蒋某某推荐给了赵宁和顾闻斌。

在对接过程中，赵宁、顾闻斌、徐飞与蒋某某约定，一旦蒋某某的中期票据发行方案被采纳，就给她顾问费。而蒋某某也暗示，事成后一定不会“亏待”三人。在赵宁等人不遗余力的推动下，蒋某某的发行方案被钟楼新城采用。2018年11月，钟楼新城5亿中票成功发行，蒋某某顺利拿到180万元顾问费。蒋某某也兑现承诺，将180万元顾问费中的120万元送给三人。

赵宁、顾闻斌、徐飞分别被判处有期徒刑一年十个月至两年两个月不等，并处罚金。

利益捆绑、抱团腐败，是国有平台公司腐败案件的突出表现。

“个别国有平台公司管理人员与金融机构、商贸公司、不法商人、‘资金掮客’等内外勾结，或虚构交易环节串通作假，或违规支付高额中介费联手骗钱，形成了分工明确、‘收益’共享的腐败利益链条。”

“很多实际承揽融资业务的不是中介公司的法人和高管，而是将中介公司变成‘影子公司’，化身背后操盘的‘资金掮客’。”专案组办案人员说，专案组联合技术部门采用大数据手段，建立“融资异常中介模型”开展筛查比对，由此找到疑似“影子公司”；再将融资平台和可疑中介公司人员进行数据碰撞，锁定“资金掮客”和可疑资金，挖掘出隐藏在中介公司背后的行受贿问题。

融资中介在资金方和国有平台公司中间牵线搭桥，投入少、收益高，巨大的利益诱惑催生出一些专门“服务”国有平台公司的中介群体。中介公司为了获得融资资格和高额中介服务费，拉拢腐蚀国有平台公司和资金方人员，搭起贯通平台融资上下游的“产业链”。比如，邱雪琴等人通过提高第三方中介公司服务费比例等手段实现利益输送，使集团融资成本居高不下。

国有平台公司管理人员大多较为熟悉财务、法律、金融等专业知识，往往事前精心组织策划，事后通过他人代持、投资理财等多种方式“洗钱”分赃。“陈颖欣利用其他公司、个人账户，以企业经营、投资理财等方式将赃款‘洗白’、设置‘防火墙’做风险隔断。

【免责声明】：转载自其他平台或媒体的文章，本平台将注明来源及作者，但不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证，仅作参考。若有版权和肖像权问题，敬请和我们联系，我们文章没有商业推广，更无意侵权，一经确认，我们将第一时间删除处理。微信:vicfer002

http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzUyNTcxNTkzNQ==&mid=2247631229&idx=1&sn=6c6915375c49bff5c6a84758448a32d3

财大资讯

随身财经小助手

最新文章

太狠了！马斯克举起屠刀！

浙江怒了！把“远洋捕捞”的帽子叔叔送进去了！

中国谋略绝对深不见底！美菲在南海这么干，中国绝不姑息！

从三国演义，看今日天下强权之争

突然！又爆了

王宝强被指欺诈，金额高达1.1亿！

突发！中纪委点名“资金掮客”，秋后算账开始了

易晟财经11-22：金正恩: 核战争一触即发; 国防部: 中美防长未举行会晤, 责任完全在美方

太突然！阿里，巨变！

刚刚，直线拉升！特朗普，释放利好！前亚洲首富出事，集体崩盘！拟投资330亿美元，科威特要增产？

叶珂退网了，黄晓明道歉了

突然“崩了”！

利空突袭：普京、特朗普大消息！深夜，美国再次一票否决！这个品种库存激增49%！期指全线上涨

易晟财经11-21：安理会加沙停火决议遭美国否决，黄金重回2650！

硬杠以色列，土耳其是专业的

起底低价诱惑下的“黄金杀猪盘”，有人贷款60多万被骗，涉及总金额或达1亿

许家印摊上事！完蛋了

世界已经不会停下脚步，再去等迟到的美国

疯传！48岁赵薇，一切都结束了......

易晟财经11-20：局势突变! 乌军首次使用美导弹系统袭击俄罗斯; 取消! 深圳也宣布了

特朗普提名高中生担任教育部长，川普教育改革真正用意是什么

面对大裁员，拜登临走前给特朗普挖了个大坑

突变！乌军首次使用！普京签令，事关核政策！美元指数涨势暂歇，金价反弹能否持续？

注意！美企开始大量囤货...

飙升超160%，一度熔断！特朗普，突传大消息！突然停产，国际油价止跌反弹

易晟财经11-19：楼市大消息! 北京、上海同日官宣; 预约人数超100万! 华为开启预定; 小米最新发布！

战争！巨变！

金正恩和普京争分夺秒，想赶在川普上台前，先把生米煮成一锅熟饭

政府效率部，美版“紧日子”开始了

重磅！59项产品取消退税，229项税率下调，12月1日起实施！

爆炸！暴跌94％，裁员9000人！中国汽车的劲敌扛不住了！

易晟财经11-18：拜登：美国不支持“台湾独立”；股价异动披露要求并未放松

美军司令：国会和总统如下令，美海军将在台海冲突中全力保护台湾

见证历史！中证A500，太火爆！继续建仓……

人去楼空！突然跑路？有人刚买了47万元......

利好！超340亿

李子柒杀回来了！出手就是王炸！

突然，大幅飙升，俄乌大变局！特朗普要“极限施压”？“大空头”，大举买入中国资产！有色金属普跌

这一次，内塔尼亚胡真的慌了

消息确认，集体降薪！

十多年前，那个 “卖肾买iphone4” 的17岁小伙，现在还活着吗？

美国又给中国挖坑了！！

马斯克的赌局！

特朗普对中国的现实态度，让莫迪感觉新的机会来了！

紫金矿业被贩毒集团掠夺3.2吨黄金，价值约2亿美元

楼市再出大招，到底能不能救市成功？

刚刚，全线崩跌，特朗普大消息！美联储重磅，降息概率58.7%！马斯克，突然动手！工业硅价格持续低迷，原因是？

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉