深圳证监局连发3张警示函，“点名”这些券商

时事 2024-12-21 18:24 广东

近期，券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚。

12月20日，深圳证监局公布对中信证券、招商证券、华鑫证券采取出具警示函措施的决定。经查，中信证券、招商证券在经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足，华鑫证券则主要涉及经纪业务方面的问题。

事实上，近期因场外衍生品业务违规而被监管“点名”的头部券商不止中信证券、招商证券两家。今年以来，中信建投、中金公司、中国银河、华泰证券、海通证券等大型券商均因场外衍生品业务存在违规被开具罚单。

11月28日，江苏证监局对华泰证券采取出具警示函的监管措施。其中提到，华泰证券与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况。

“券商一哥”中信证券

两大业务管理存在不足

12月20日，深圳证监局公布《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局指出，中信证券在业务开展过程中，经纪业务管理存在不足，场外衍生品业务管理存在不足。基于以上问题，深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是，中信证券及旗下分支机构屡次遭到各地证监局开出的“罚单”。

11月27日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，警示函提及，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告。

9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及员工刘某出具警示函，并记入证券期货诚信档案。陕西证监局核查发现，刘某在中信证券陕西分公司任客户经理期间，向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品。

招商证券、华鑫证券

同日被“点名”

同日，招商证券、华鑫证券也被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

与中信证券情况类似，招商证券也在经纪业务及场外衍生品业务管理方面存在问题，但在具体违规情形上略有不同。

在经纪业务管理方面，招商证券被指存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。

在场外衍生品业务方面，招商证券制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。在交易对手方后续管理环节，未持续充分关注客户交易目的，未有效落实负面客户管理机制。在交易风险管控环节，风险监测与留痕、保证金管理、估值模型管理等均有不足。

对华鑫证券的监管措施只是经纪业务方面存在问题：一是经纪业务相关制度未及时修订。二是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措施了解并提示风险。

来源 / 中国基金报

编辑 / 王海苹

审校 / 靳阳懿

深圳卫视深视新闻

生于1984，深圳政经信息权威发布平台。

最新文章

国务院立项批复！大湾区再添一座国际机场

占全市总面积超1/4，深圳重磅布局｜深政一周

突发！上海地铁11号线遭塔吊侵入，官方连发多文回应

广东纪委监委：王天鸿被查

2024“年度字词”揭晓！你心中的“最佳”是?

广东2名干部主动投案

深圳证监局连发3张警示函，“点名”这些券商

省委常委会召开扩大会议专题传达学习习近平总书记视察广东考察横琴粤澳深度合作区和视察澳门重要讲话重要指示精神

巴赫即将卸任，7位候选人竞选国际奥委会主席

冬至又有冷空气“补货”！下周深圳气温将......

事关住房公积金，深圳等五市签署合作协议

深圳市体育中心田径场何时开放？多方最新回应→

“第三只眼看中国”，深圳荣获5个奖项

“20+20”，面向2035年！深圳最新产业空间布局（附地图）

28.5秒生产一部手机，荣耀“贴地创新”闯新路 | 深圳头部科创企业调研行

首位中国科学家，获这个国际大奖

马航370航班客机搜寻，马官方最新表态

庆祝澳门回归祖国25周年大会暨澳门特别行政区第六届政府就职典礼隆重举行习近平出席并发表重要讲话

年味儿浓度飙升！2025年深圳迎春花市官宣定档

习近平主席监誓岑浩辉宣誓就任澳门特别行政区行政长官

庆祝澳门回归祖国25周年文艺晚会在澳门举行习近平出席观看

验收通过、安全评估完成，深圳5条地铁线路本月底同步通车

习近平出席澳门特别行政区政府欢迎晚宴并发表重要讲话

解局 | 深圳外贸首次突破四万亿元的背后

广东一地突发地震

维持死刑判决！余华英上诉被驳回

习近平到澳门科技大学、横琴粤澳深度合作区考察

澳门青年：出来“闯”，首选深圳是因为......

中央国家机关和地方2025年新闻发言人名录公布

专访澳门候任特首 | 行政长官是推进澳门“一国两制”第一责任人

历史首次！深圳外贸迈上4万亿元新台阶

“掌上明珠”被捧在手心，他们非常开心！

“AI+医疗”，迈瑞如何实现“直道超车”？ | 深圳头部科创企业调研行

刘捷任浙江省副省长、代理省长

深圳全力全速打造全球人工智能先锋城市

事关人工智能产业发展，深圳超常规力度支持

习近平抵达澳门

“中国足球能好吗？”足协主席给出了回答

“湾区之眼”，深圳文化新地标年底竣工，明年中开业

“科幻宇宙”遇见“非遗传承”，就在天空美术馆→

中央经济工作会议后第一次市委常委会会议，深圳部署这些工作重点

专访澳门特首 | 澳门经济不再一业独大

国常会最新部署，传递出什么信号？

深圳市文联选出新主席

农行原首席专家、深圳分行原行长被查

未来三年，三星堆接着“挖”

胡强被公诉！受贿数额巨大

今日起！中国过境免签政策全面放宽优化

前海博物馆预计2026年建成

大模型赛道正变得“拥挤”，腾讯如何突围？| 深圳头部科创企业调研行

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉