来源：券研社
近日，根据陕西证监局发布的公告，中邮证券有限责任公司因在业务开展过程中存在多项问题而收到警示函。
经查，在资管业务方面，中邮证券在业务开展过程中，存在以下问题：一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；
未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。
二是私募资管业务FOF（一种专门投资于其他投资基金的基金，通过专业机构对基金进行筛选，帮助投资者优化基金投资效果）产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；
在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质；关联方核查机制不完善；代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。
这些问题违反了多项监管规定，最终导致监管措施的实施。
据公开信息统计，2025年以来已有超过10家券商收到监管罚单，包括中信建投证券、浙商证券、中信证券、招商证券等在内的8家券商因相关业务“领罚单”，主要涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。
值得关注的是，中邮证券有限责任公司于2002年9月经中国证券监督管理委员会批准设立，公司注册资本61.67亿元人民币，是中国邮政集团有限公司绝对控股的证券类金融子公司，公司是中邮创业基金管理股份有限公司的第二大股东。
公司经营范围包括:证券经纪，证券自营，证券投资咨询，证券资产管理，融资融券，证券投资基金销售，证券承销与保荐，代理销售金融产品，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，具备展业的各项资格。
截至2024年11月30日，公司在全国设有60家分支机构(含27家分公司、32家营业部、1家资产管理分公司)，1家另类投资子公司。
中邮证券资产管理分公司秉承中国邮政“诚信”基因，始终追求合规高效、严谨专业的卓越品质，致力于为客户资产保值增值提供一揽子金融服务和解决方案。
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