一图读懂
HSE处罚令
HSE限期整改令
为进一步加强HSE管控力度，从严管理、落实责任，强化属地、专业的HSE管理职责落实，推动“事事有规矩、处处明责任、时时有监管、人人保安全”落实落地，上海石化安全环保部牵头实施“HSE处罚令、HSE限期整改令”工作。关于“两个令”工作方案，一起来了解一下~
总体原则
按照“统筹策划、稳步推进”原则，公司安全环保部牵头做好“HSE处罚令、HSE限期整改令”（以下简称“两个令”）的工作策划和组织试行。
主要针对个人责任缺失、不安全行为造成的违章，必须考核到个人。
主要针对属地单位、专业管理所辖的共性安全环保隐患，突出整改期限及管理提升。
重点关注的是制度执行方面存在的问题。
目的是充分调动各单位（部门）的自主管理，深入推进“三管三必须”落实落地。
工作要求
2024年9月-12月，全公司范围内试行“两个令”工作，公司级清单共涉及30项条款，涵盖安全、环保专业管理内容，依据公司现有专业管理制度规范，着力解决目前公司HSE管理上的依法合规类突出问题。各二级单位可根据自身实际情况，参照制定本单位层级“两个令”具体内容，重点盯牢现场问题，相关条款及执行情况开展公示。
考核管理
所在单位收到公司“HSE处罚令”后，要落实具体责任人，考核清单要在本单位醒目位置张榜公示，且纳入全年绩效和评优工作；涉及到安全记分考核的，由所在单位按照记分流程及时上报公司安全环保部，录入集团公司安全管理信息系统。安全环保部对考核兑现情况定期向人力资源部门进行验证，发现弄虚作假翻倍考核。
所在单位收到公司“HSE限期整改令”后，应立即按照节点要求组织开展整改，明确整改责任人并“举一反三”自查自纠，对重复发生的问题必须落实内部考核；在协商确认的整改期限内，问题整改完成情况要上报安全环保部安全科备案，并提供三个同类自查问题。超过整改期限或未按要求整改的，将升级为“HSE处罚令”进行考核。
一起来了解
条款内容 | 注释 |
1.1违反HSE禁令或保命条款。 | 记12分。一次性记分12分的职工，应给予撤职、留用察看直至开除。违反《集团公司HSE管理体系 手册》保命条款属于严重违规，对违反者予以开除。 |
1.2私自携带火种进入厂区。 | 公司大门禁处提醒外来人员收掉火种。 |
1.3防爆区域内使用非防爆手机、中控室玩手机等违反手机使用规定的情形。 | 按劳动纪律处罚标准执行。 |
1.4消防应急设施擅自停用、预警后不及时响应；GDS、火灾报警系统报警未按规定处置。 | 擅自将火灾报警系统、消防泵、消防远程控制阀等消防设施的自动状态切至手动；报警主机发出警报后，不在第一时间现场确认。 |
1.5特殊作业未按规定进行现场监护或监护人擅离职守；危险化学品装卸作业时装卸人员擅离岗位。 | 与属地提前确认，做到事实清楚、责任明确。 |
1.6进入涉硫化氢介质区域未佩戴便携式报警仪；到防爆区域现场不穿阻燃服；危化品作业人员PPE不合规；现场噪音划线区域不佩戴防护耳罩（耳塞）。 | 引导员工正确使用劳动防护用品。 |
1.7重大危险源包保责任人未按期完成履职和评价。 | 被政府查出或通报重大危险源包保责任相关问题。 |
1.8电瓶车随意停放、擅自充电，不按规定要求行驶、贴标。 | 按要求，强势厂区内电瓶车管控。 |
1.9未采取回收措施就地排放。 | 开停工检维修期间，未严格落实环保管控方案，造成区域环境异味或雨水系统污染的。 |
1.10清污分流未按规定执行。 | 未落实清污分流指令。 |
1.11固废裸露堆放。 | 擅自将固体废物堆放在未硬化地面、无“三防”措施，造成环境污染的。 |
1.12固废与危废混放。 | 固废中掺杂危废的。 |
1.13环保在线数据异常，未及时响应。 | 瞒报或迟报环保在线数据异常（恒值、数据偏离、负值、异常波动）。 |
1.14发生问题造成公司外围因素不利影响的情形。 | 根据实际影响对发生问题的直接责任人及管理人员考核，标准不低于2000元/人。 |
1.15未按“限期整改令”要求执行。 | “限期整改令”未按照整改要求、整改节点完成验收的责任部门。 |
一起来看看
条款内容 | 注释 |
2.1未按照安全生产许可证许可产品和许可产量组织危化品生产销售。 | ①装置需有明确每套装置的负荷操作范围的文件，并有通知到内操的相关手续，负责人：装置主任； ②负荷操作范围应在设计文件规定范围内，负责人：装置主任。 |
2.2专业部室、二级单位、基层单位风险清单未落实分级管控，管控措施负责人未对管控措施进行检查或落实。 | ①风险清单已制定管控措施，并明确了措施负责人，负责人：安全工程师； ②风险管控周期（季度、月度）内未对管控措施进行措施，负责人：风险措施负责人。 |
2.3专业部室、二级单位、基层单位未按照政府或总部要求及时开展专项隐患排查。 | ①隐患排查未按照要求的资产范围和人员范围进行隐患排查，隐患排查未形成行动项或问题清单，负责人：隐患管理对口人员； ②隐患排查行动项或问题清单未定期跟踪回顾，负责人：问题清单整改责任人。 |
2.4应急管理不到位。 | ①火灾报警主机显示无故障状态； ②区域报警主机应持有5级消防设施操作员证，联动控制型报警主机应持有4级消防设施操作员证，且每班不少2人持证； ③抽查持证人员，对查询记录、故障处置、每日自检、双电源切换等会熟练操作； ④对消防设施操作台账的记录与火灾报警主机操作记录一一对应，记录正确。 |
①空呼检查和佩戴符合集团公司要求，30秒内正确佩戴完成； ②现场消防设施处于故障状态未组织修复，且未落实补救措施； ③消防泵、柴油机和泡沫系统未进行定期试运行，且没有记录。 | |
①应急预案（现场处置方案、岗位处置卡）未按照风险评估和应急资源制订； ②应急演练未按计划执行，未做到计划和人员的“全覆盖”； ③应急演练每月开展抽查，对应急演练的方案、过程和评估等内容齐全，演练问题形成闭环。 | |
2.5作业现场不符合标准化作业规范。 | 上海石化标准化工作策划方案。 |
2.6员工培训时长或取证不符合安全生产教育和培训管理要求。 | 《上海石化安全生产教育和培训管理细则》相关规定。 |
2.7职业禁忌后续未按程序处理；职业病危害因素检测超标。 | |
2.8现场HSE设施器材不完好；现场劳动保护设施不完好。 | 物的不安全状态。 |
2.9带“病”运行设备未及时修复或未按要求进行管控。 | 物的不安全状态。 |
2.10在役装置HAZOP、SIL分析报告超期，新建危化品项目未落实HAZOP、SIL分析，HAZOP分析建议未组织评审、按期整改，HAZOP报告评审意见（PHAMS平台）半年内未整改。 | |
2.11废水、废气、噪声未稳定达标。 | 在线、手工监测数据不达标。 |
2.12异味源未开展研究治理。 | 持续性的异味源不做治理。 |
2.13未按照标准、集团公司要求对标整改、制定计划。 | 对标准及规范要求不做辨识，不落实整改改升。 |
2.14固废乱堆、乱放，但还未造成环境影响。 | 固废无序堆放。 |
2.15专业管理未落实环保职责。 | 未按制度规范落实执行。 |
注：实际整改期限由责任单位协商确认后开具书面整改单。
转自：中国石化上海石化股份公司
