本文来源丨中信建投期货客户服务部
证券期货投资者适当性管理办法把投资者分为两类，一类是普通投资者，一类是（大佬）专业投资者。今天就来讲讲自然人专业投资者（大佬）怎么办理期货开户以及开通股指期货/期权交易权限流程。
咱普通投资者办理期货开户的流程我们公众号已经普及蛮多了，点此链接可查看具体开户流程，满足开通股指期货/期权的“三有一无”适当性要求或豁免情形可开通股指期货/期权交易权限及流程点击此链接就可查看哦。
自然人满足什么要求就能被认定为（大佬）专业投资者呢？需要什么证明材料，怎么办理期货开户及股指期货/期权交易权限，请大佬往下看。
自然人专业投资者认定标准
同时符合下列条件的自然人:
1.金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；
2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
备注：上述所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
清楚了自然人专业投资者的认定标准，认定为自然人专业投资者需要提供什么样的材料呢？
自然人专业投资者认定材料
自然人专业投资者认定时需提供金融资产证明、投资经历证明或相关工作经历证明，具体材料如下：
1、金融资产提供三个月内出具的：银行存款、股票、债券、基金份额资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等资产证明，并加盖金融机构有效印章。
2、近三年（完整三年）收入证明，包括加盖单位有效印章的收入证明，必要时需提供银行流水。
以上1、2二选一↑
3、投资经历提供两年以上的股票、基金、期货、黄金、外汇（需境内合法交易所的标准产品）等交易账单，并加盖金融机构有效印章。
4、2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，提供金融机构出具的加盖有效印章的工作证明；证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师，提供高管资格证明、职业资格证明和工作单位出具的工作证明并加盖单位有效印章。
以上3、4二选一↑
自然人专业投资者开户流程
自然人专业投资者客户开户流程与普通投资者基本一致，不同之处在于：
1.您在选择专业投资者后，填写专业投资者调查问卷，专业投资者调查问卷不计分；
2.填写问卷后上传认定材料图片（需上传2-10张）；
3.您开户时上传的认定材料需邮寄原件至开户营业网点，我司在收到原件后为您办理开户业务。
具体开户流程如下：
扫码下载并安装我司手机软件
中信建投期货金建投APP（左）
中信建投期货交易版APP（右）
选择APP首页-【期货开户】
中信建投期货金建投APP（左）
中信建投期货交易版APP（右）
选择-【开立期货账户】
期货开户流程
输入本人身份证号码并验证至下一步
输入本人手机号码注册登录
上传身份证正反面照片及签名照
填写基本信息
填写银行卡信息
选择“专业投资者”根据个人实际情况完成投资者信息采集问卷
上传您的认定材料（2-10张）
选择需要开通的交易所
阅读期货开户协议
完成视频见证
设置个人数字证书密码并阅读协议
完成在线回访
提交开户申请并等待1-2个交易日，您将收到【中信建投期货】发送给您的包含账户信息的“开户成功”短信
开户小贴士
温馨提示：若期货开户栏目内容与上述截图不同，请以实际的开户流程为准。
开户申请成功提交后
等待审核即可
审批通过后您开户登记的手机号码将收到
【中国期货监控】
告知您期货账号和交易编码开通成功的短信
1-2个交易日内您将收到
【中信建投期货】
发送给您的“开户成功”短信
选择APP首页-【掌上营业厅】
中信建投期货金建投APP（左）
中信建投期货交易版APP（右）
在【掌上营业厅】中找到【业务申请】中的【交易编码及权限申请】
温馨提示：到此您已通过专业投资者认定，在选择开通条件时您任意选择一项，证明材料可上传您的身份证即可提交申请。到这里咱们新开户的自然人专业投资者开通期货账户及交易权限申请就介绍完了。
我是一条分割线
有朋友可能会问了，开户的时候没有选择专业投资者，已经开通了期货账户，能通过专业投资者的方式开通股指期货/期权交易权限吗？怎么办理？
已有期货户，通过专业投资者认定可开权限
如果您在开通期货账户时通过普通投资者方式已经开通期货账号，您可以联系您的客户经理或开户营业网点在线下通过普通投资者转专业投资者的方式开通交易权限。
普通投资者转专业投资者认定条件
符合下列条件的普通自然人投资者可以申请转化成为自然人专业投资者：
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
办理要求
您需要提前准备普通投资者转专业投资者的证明材料，在线下办理普通投资者转专业投资者业务，您需要填写一般专业投资者调查问卷、《专业投资者申请书》并录制普通投资者转专业投资者视频，签署《专业投资者告知及确认书》。普通投资者转专业投资者认定成功后在【掌上营业厅】中找到【业务申请】中的【交易编码及权限申请】办理股指期货/期权交易权限申请。办理方式跟前面介绍的专业投资者开股指期货/期权权限一致。
以上就是今天要分享的全部内容了，至于是不是便捷的方式，大佬您说了算。
各位大佬在办理开户业务当中有任何疑问，欢迎拨打我公司客服热线400-8877-780咨询，我们客服小姐姐将为大佬们提供热情服务！
END
记得
本文内容仅为对业务办理功能的说明，不构成对投资者的任何推介或投资建议，请投资者充分了解投资风险并评估自身风险承受能力后谨慎参与。期货交易有风险，入市需谨慎。
长按图片即可识别二维码
