违规减持，从严惩处！上海证监局出手！

文摘 2024-10-12 18:48 广东

上海证监局10月11日发布处罚决定，对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施，两人违规交易的股票是一只北交所股票艾融软件（830799）。北交所在日前发声称，从严打击惩处违规减持行为。

根据交易记录估算，孙肖文、汪小清的本轮违规操作从买入到卖出或全部在五个交易日内完成，其间艾融软件走出股价翻倍的异动行情。汪小清违规操作的“回报率”高达48%。

异动期违规操作

根据上海证监局行政监管决定披露：孙肖文、汪小清均通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份，并在受让后六个月内全部减持。上海证监局提出，以上行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第十四条的规定。据悉，该规定要求：如大股东通过大宗交易方式减持股份，则股份受让方在受让后六个月内不得减持其所受让的股份。

具体来看，孙肖文买/卖交易股份80万股，买入、卖出金额分别为1478.4万元、1755.4万元；汪小清买/卖交易股份130万股，买入、卖出金额分别为2222.4万元、3296.1万元。两人“回报率”分别高达18%、48%。

对照交易信息，孙肖文、汪小清买入后持有艾融软件的时间或许最多仅5个交易日，远远没有满足6个月的要求时间。

Wind统计显示，在9月30日和10月8日，广发证券上海控江路作为买方营业部分两笔合计大宗交易买入艾融软件130万股，耗资2222.4万元，与上海证监局披露的汪小清操作完全一致；10月8日国金证券上海静安区南京西路营业部通过大宗交易买入艾融软件80万股，耗资1478.40万元，与上海证监局披露的孙肖文操作完全一致。

值得注意的是，孙肖文、汪小清的买入、卖出操作时间完全处于艾融软件股价异动期，因此，两人也在这笔违规操作中获得了极高的“收益回报”。

盘面数据显示，9月26日至10月11日期间，艾融软件累计大涨173%；9月30日至今，艾融软件也走出了股价翻倍行情。

从严打击

根据监管决定，上海证监局决定对两人采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

上海证监局要求两人充分汲取教训，积极采取措施，尽快实施购回行为消除违规影响，同时加强证券法律法规的学习，规范减持上市公司股份行为，依法依规履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。

此前，在10月10日，北交所曾专门发文表态，从严打击惩处违规减持行为。北交所称，近日发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出。北交所从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时将有关线索移送证监会，并配合相关部门对上述违法违规行为进行进一步调查处理。

针对此事，上海证监局发声，提醒广大投资者严格遵守法律法规和市场规则，规范交易，不要触碰违规减持红线，共同维护资本市场公平公正交易秩序。北交所则表示，希望市场参与各方自觉遵守股票交易的法律法规及各项制度规则，共同维护规范有序、公平公正的市场环境。

责编：陈丽湘

校对：赵燕

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